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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105年第3次投信投顧相關法規(含自律規範)#64452
> 試題詳解
23.基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者?
(A)公司負責人
(B)基金經理人
(C)全權委託帳戶管理人
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(2), B(7), C(7), D(497), E(0) #1659542
詳解 (共 2 筆)
汪及
B1 · 2018/03/04
#2653188
(A)公司負「責」人
(共 12 字,隱藏中)
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2018/03/05
#2654995
原本題目:23.基金經理守則個人交易規範...
(共 164 字,隱藏中)
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24.得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構,應具備下列何項資格? (A)得辦理保管業務並符合金管會所定條件者 (B)經評等機構為一定等級以上之評等 (C)經金管會指定之銀行 (D)選項ABC皆可
#1659543
25.全權委託投資資產之價值,除全權委託投資契約另有約定外,應依證券投資信託暨顧問商業同 業公會所訂標準計算,下列敘述何者為非? (A)上市股票,以集中交易市場之收盤價格為準 (B)認購初次上市、上櫃股票,於該股票掛牌交易前,以每股十元之價值計算 (C)暫停交易股票,若暫停交易期滿而終止交易,以零價值為計算標準,俟出售該股票時再以售 價計算之 (D)上市受益憑證以計算曰集中交易市場之收盤價格為準
#1659544
26.投信公司為非專業機構投資人之客戶,應建立全權委託投資或交易帳戶會計制度分別按曰登帳, 其投資或交易決策及款項收付之相關憑證應一併歸戶建檔保存,保存年限不得少於? (A)—年 (B) 二年 (C)三年 (D)五年
#1659545
27.某證券投顧公司實收資本額新臺幣五億元,若申請經營全權委託投資業務,依法應提存營業保 證金多少元? (A)新臺幣三千萬元 (B)新臺幣四千萬元(C)新臺幣二千五百萬元(D)新臺幣六千萬元
#1659546
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