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投信投顧相關法規(含自律規範)
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104年 - 104-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#40756
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8. 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者?
(A)公司負責人
(B)基金經理人
(C)全權委託帳戶管理人
(D)選項ABC皆是
答案:
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統計:
A(8), B(19), C(36), D(1128), E(0) #1139293
詳解 (共 3 筆)
bighead306
B1 · 2017/04/13
#2129650
答案是以上皆是!
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【站僕】摩檸Morning.
B3 · 2018/05/25
#2813506
原本題目:8.基金經理守則個人交易規範所...
(共 165 字,隱藏中)
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0
Karen
B2 · 2018/05/22
#2805930
選項(D)排版有誤,應改成:(D)選項(...
(共 32 字,隱藏中)
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9. 美靈投信公司實收資本額達新臺幣三億元以上,申請經營全權委託投資業務,最少應提存營業保證金新臺幣多少元? (A)一千五百萬 (B)三千萬 (C)二千萬 (D)二千五百萬
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10. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,應多久定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶? (A)每月 (B)二個月 (C)三個月 (D)四個月
#1139295
11. 證券投資信託公司或證券投資顧問公司從事廣告、公開說明會及其他營業活動所製作之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1139296
12. 有關證券投資顧問事業之人員兼任或兼職之禁止,下列敘述何者有誤? (A)總經理得兼為全權委託專責部門主管,但不得兼為全權委託投資經理人 (B)全權委託投資經理人得兼為私募證券投資信託基金經理人 (C)證券投資顧問事業從事內部稽核業務之人員,不得辦理內部稽核以外之業務 (D)全權委託投資業務研究分析人員不得兼任買賣執行之業務
#1139297
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