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證照◆證券交易相關法規與實務
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103年 - 103-2 證法乙科專業科目測驗試題及解答#56097
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23.證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾曰内提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為 規避或拒絕檢查?
(A)—日内
(B)二日内
(C)三日内
(D)四曰内
答案:
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統計:
A(4), B(161), C(102), D(2), E(0) #1413949
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/08/04
#4975663
證券商有下列情事之一者,即為規避或拒絕檢...
(共 155 字,隱藏中)
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10. 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為規避或拒絕檢查? (A) 一日內 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 四日內
#1100190
18、 ( ) 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為規避或拒絕檢查? (A) 一日內 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 四日內
#1100448
21、 ( ) 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為規避或拒絕檢查? (A) 一日內 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 四日內
#1100951
44、 ( ) 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為規避或拒絕檢查? (A) 一日內 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 四日內
#1101174
18. 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為規避或拒 絕檢查? (A)一日內 (B)二日內 (C)三日內 (D)四日內
#2549522
24.證券交易所之職員,對於職務上行為收受不法利益者,其法定最高有期徒刑為何? (A)十年 (B)五年 (C)三年 (D) 二年
#1413950
25.上市有價證券原則上禁止為於場外交易,但有例外,以下何者並非合法之場外交易? (A)相隔不少於三個月之私人間直接讓受,且數量不超過一個成交單位 (B)因繼承而取得證券所有權 (C)政府所發行之債券買賣 (D)上市證券鉅額交易
#1413951
26.那一個機構是證券市場中發行市場之主要成員? (A)證券經紀商 (B)證券承銷商 (C)證券自營商 (D)票券商
#1413952
27.發行人募集與發行有價證券,且屬可縮短申報生效期間之條件,則其申報生效期間為幾個營業 曰? (A)三個營業曰 (B)五個營業曰 (C)七個營業曰 (D)十二個營業曰
#1413953
28.發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向 金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指? (A)中央銀行 (B)財政部 (C)經濟部 (D)金融監督管理委員會
#1413954
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