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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-4 證乙-證券交易相關法規與實務#38509
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10. 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為規避或拒絕檢查?
(A) 一日內
(B) 二日內
(C) 三日內
(D) 四日內
答案:
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統計:
A(1), B(101), C(52), D(0), E(0) #1100190
詳解 (共 1 筆)
阿星
B1 · 2021/08/04
#4975659
證券商有下列情事之一者,即為規避或拒絕檢...
(共 155 字,隱藏中)
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18、 ( ) 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為規避或拒絕檢查? (A) 一日內 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 四日內
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44、 ( ) 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為規避或拒絕檢查? (A) 一日內 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 四日內
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23.證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾曰内提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為 規避或拒絕檢查? (A)—日内 (B)二日内 (C)三日内 (D)四曰内
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18. 證券商經臺灣證券交易所函請於文到幾日內提示相關帳冊憑證及資料,逾期未提出者,即認為規避或拒 絕檢查? (A)一日內 (B)二日內 (C)三日內 (D)四日內
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11. 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項? (A) 過戶 (B) 查驗集保存摺 (C) 回報 (D) 預收款券
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12. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤? (A) 股票上櫃滿 6 個月 (B) 每股市場成交收盤價格在票面之上 (C) 實收資本額達新臺幣 3 億元以上 (D) 設立登記屆滿 3 年以上
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13. 參加人辦理有價證券設質支付時,可否以帳簿劃撥方式為之? (A) 可 (B) 不可 (C) 應依證券類別區分 (D) 應依參加人區分
#1100193
14. 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者,設有各種準備金代為清償,下列何者非可運用清償之資金? (A) 交割結算基金 (B) 證券交易所之賠償準備金 (C) 證券商營業保證金 (D) 證券交易所營業保證金
#1100194
15. 下列那一種有價證券之發行無需依證券交易法所規定之程序辦理,而有豁免證券之稱? (A) 政府債券 (B) 公司債 (C) 認購權證 (D) 受益權證
#1100195
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