阿摩線上測驗
登入
首頁
>
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
>
115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
> 試題詳解
24.下列何者為我國資恐防制政策研議、法案審查、計畫核議及業務督導機關?
(A)司法院
(B)行政院
(C)總統府
(D)金融監督管理委員會
答案:
登入後查看
統計:
A(14), B(61), C(1), D(43), E(0) #3840807
詳解 (共 1 筆)
迷你哆啦
B1 · 2026/03/25
#7323795
資恐防制法 第 3 條 ㅤㅤ (B...
(共 234 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
私人筆記 (共 1 筆)
已上榜,感謝阿摩(連三榜)
2026/04/03
私人筆記#7943473
未解鎖
. (B) 資恐防制政策機關 ...
(共 101 字,隱藏中)
前往觀看
2
0
相關試題
11.洗錢及資恐風險評估報告應送何機關備查? (A)行政院 (B)法務部調查局 (C)內政部 (D)金融監督管理委員會
#3840794
14.依「洗錢防制物品出入境申報及通報辦法」規定,旅客或隨交通工具服務之人員出入境,同一人於同日單一航(班)次 若攜帶下列物品應向海關申報,下列何者非屬之? (A)總價值逾等值一萬美元之外幣 (B)總價值逾新臺幣十萬元之新臺幣現鈔 (C)總面額逾等值一萬美元之有價證券 (D)總價值逾等值一萬美元之黃金
#3840797
46.有關資恐防制法所指定國際制裁名單之除名程序,應經下列何機關之除名程序? (A)聯合國安全理事會 (B)國家安全局 (C)國際法院 (D)聯合國會員大會
#3840829
40.我國法定之金融情報中心,為下列何機關? (A)國防部 (B)金融監督管理委員會 (C)法務部調查局 (D)國家安全局
#3840823
20.非個人帳戶基於業務需要經常或例行性須存入現金達一定金額以上之百貨公司、量販店等,經金融機構確認有事實需要者,得將名單轉送調查局核備,如調查局於幾日內無反對意見,其後該帳戶存入款項免逐次確認與申報? (A) 3 日 (B) 10 日 (C) 30 日 (D) 50 日
#3840803
39.銀行對法人客戶辨識實質受益人之程序,依先後順序為何? A.辨識高階管理人員之身分 B.辨識直接、間接持有該法人股份或資本超過百分之二十五自然人 C.辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人 (A) ABC (B) ACB (C) BCA (D) BAC
#3840822
29.有關保險業在防制洗錢上優質的風險管理敘述,下列何者正確? (A)機構進行風險評估時,應特別重視評估的分數,才能和同業互為分享合作 (B)風險管理的新觀念,已從量化數據改變為重視質化數據,營運規模或客戶數量等不再是重點 (C)風險評估時應切記「產品」和「服務」有別,如在評分時交互影響,會使評估結果重疊計算 (D)金融機構可以自身的業務發展策略及營運複雜度,決定拒絕與某些國家的個人/法人進行交易
#3840812
54.下列何者不屬於保險之個別產品與服務、交易或通路之風險因素? (A)客戶居住之國家 (B)與現金之關聯程度 (C)收到款項是否來自於未知或無關係之第三人 (D)是否為面對面交易、電子商務或透過 OIU 進行之交易
#3840837
25.證券期貨業對確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐,係由何人或何一單位負最終責任? (A)董事會 (B)董事長 (C)總經理 (D)防制洗錢及打擊資恐專責主管
#3840808
複選題67.存款帳戶如經認定為疑似不法或顯屬異常交易者,銀行應採取之處理措施,下列敘述何者正確? (A)應於銀行內部資訊系統中加以註記,提醒各分支機構加強防範 (B)存款帳戶經通報為警示帳戶者,應即暫停該帳戶使用提款卡、語音轉帳、網路轉帳及其他電子支付功能,匯入款項逕 以退匯方式退回匯款行 (C)存款帳戶屬衍生管制帳戶者,應即通知財團法人金融聯合徵信中心,並暫停該帳戶全部交易功能,匯入款項逕以退匯 方式退回匯款行 (D)存款帳戶如屬偽冒開戶者,應即通知司法警察機關、法務部調查局洗錢防制處及財團法人金融聯合徵信中心,銀行並 應即結清該帳戶,其剩餘款項則俟依法可領取者申請給付時處理
#3840850
相關試卷
115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
2026 年 · #138048
114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
2025 年 · #134802
114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
2025 年 · #133746
114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
2025 年 · #127523
114年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962
2025 年 · #125962
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
2024 年 · #124174
113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
2024 年 · #123389
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
2024 年 · #121020
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
2024 年 · #119208
112年 - 112-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#117808
2023 年 · #117808