阿摩線上測驗
登入
首頁
>
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
>
115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
> 試題詳解
40.我國法定之金融情報中心,為下列何機關?
(A)國防部
(B)金融監督管理委員會
(C)法務部調查局
(D)國家安全局
答案:
登入後查看
統計:
A(5), B(140), C(555), D(11), E(0) #3840823
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/20
#7609960
考題觀念 本題測驗的核心概念是: 法定...
(共 1105 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
11.洗錢及資恐風險評估報告應送何機關備查? (A)行政院 (B)法務部調查局 (C)內政部 (D)金融監督管理委員會
#3840794
14.依「洗錢防制物品出入境申報及通報辦法」規定,旅客或隨交通工具服務之人員出入境,同一人於同日單一航(班)次 若攜帶下列物品應向海關申報,下列何者非屬之? (A)總價值逾等值一萬美元之外幣 (B)總價值逾新臺幣十萬元之新臺幣現鈔 (C)總面額逾等值一萬美元之有價證券 (D)總價值逾等值一萬美元之黃金
#3840797
20.非個人帳戶基於業務需要經常或例行性須存入現金達一定金額以上之百貨公司、量販店等,經金融機構確認有事實需要者,得將名單轉送調查局核備,如調查局於幾日內無反對意見,其後該帳戶存入款項免逐次確認與申報? (A) 3 日 (B) 10 日 (C) 30 日 (D) 50 日
#3840803
24.下列何者為我國資恐防制政策研議、法案審查、計畫核議及業務督導機關? (A)司法院 (B)行政院 (C)總統府 (D)金融監督管理委員會
#3840807
46.有關資恐防制法所指定國際制裁名單之除名程序,應經下列何機關之除名程序? (A)聯合國安全理事會 (B)國家安全局 (C)國際法院 (D)聯合國會員大會
#3840829
41.川浦為 A 國總統,今欲在我國甲銀行開立外幣存款帳戶,甲銀行依規對川浦辦理客戶風險評估作業,請問川浦的客戶風險等級應為下列何者? (A)低風險 (B)中風險 (C)高風險 (D)無風險
#3840824
42.銀行在與客戶建立業務關係時已對客戶進行風險評估,開戶後若檢調單位來函調查客戶帳戶資料時,下列何者正確? (A)依據檢調單位要求提供資料就好 (B)重新評估客戶風險等級 (C)在重新評估客戶風險之前凍結客戶帳戶 (D)在重新評估客戶風險之前趕快請客戶結清帳戶
#3840825
43.依洗錢防制措施之客戶資料保存義務規定,下列敘述何者錯誤? (A)應保存至業務關係結束後至少五年 (B)保存紀錄包含確認客戶身分所取得之紀錄及客戶交易紀錄 (C)存款業務應保存至開戶後五年 (D)授信業務則保留至結清後五年
#3840826
44.證券商防制洗錢及打擊資恐專責主管應由何人(機關)指派? (A)董事會 (B)董事長 (C)董事會授權董事長指派 (D)董事長授權總經理指派
#3840827
45.依據注意事項範本之規定,證券商對於已發行無記名股票之客戶,確保實質受益人更新之方式不包括下列何者? (A)請客戶提供全部持有無記名股票之身分證明文件 (B)請客戶要求具控制權之無記名股票股東辦理登記身分 (C)請客戶於知悉具控制權股東身分發生變動時通知證券商 (D)請客戶於每次股東會後,向證券商更新實質受益人資訊
#3840828
相關試卷
115年 - [無官方正解]115-2 保險事業發展中心辦理 _防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#146178
2026 年 · #146178
115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
2026 年 · #138048
114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
2025 年 · #134802
114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
2025 年 · #133746
114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
2025 年 · #127523
114年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962
2025 年 · #125962
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
2024 年 · #124174
113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
2024 年 · #123389
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
2024 年 · #121020
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
2024 年 · #119208