阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨交易法規
>
103年 - 103-2 期貨商業務員專業科目測驗試題-期貨交易法規#17274
> 試題詳解
24.依期貨商管理規則之規定,期貨商有下列何種情事時,應先報主管機關核准?
(A)變更期貨商之營業項目
(B)變更期貨商之名稱
(C)合併或解散
(D)選項A、B、C皆是
答案:
登入後查看
統計:
A(5), B(0), C(8), D(192), E(0) #630611
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/09/29
#6810793
期貨商管理規則 第 3 條 期...
(共 213 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
25.有關期貨商向主管機關申報年度財務報告之規定,下列何者正確? (A)應送由期貨交易所轉送主管機關 (B)複委託期貨商直接向主管機關申報 (C)期貨自營商直接向主管機關申報 (D)期貨經紀商應送由期貨公會轉送主管機關
#630612
26.關於期貨商投資外國事業之規定,下列何者正確? (A)須先報經濟部核准 (B)須先會商中央銀行,再報財政部核准 (C)須先報主管機關核准 (D)須先會商行政院,再報主管機關核准
#630613
27.有關期貨商業務員最低人數之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨經紀商不得低於三人 (B)期貨自營商不得低於三人 (C)每一分支機構不得低於三人 (D)同時經營期貨經紀及期貨自營業務者不得低於六人
#630614
28.依期貨商管理規則之規定,除下列何者外,期貨商應向主管機關申報? (A)業務員因積欠卡債而受銀行聲請強制執行債務人 (B)停業 (C)終止客戶保證金專戶 (D)經理人持有股份變動
#630615
29.有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商受託從事期貨交易,應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人碟認 (B)期貨商受託從事期貨交易,於客戶成交後,如已辦理交易確認並留存紀錄,毋須再請客戶 於買賣報告書上簽名或蓋章 (C)期貨交易人委託代理人代理買賣,期貨商應按月製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (D)期貨交易人委託代理人代理買賣,而由代理人確認買賣報告書者,須檢附期貨交易人本人 之委託書
#630616
30.下列敘述何者不正確? (A)期貨商之營業保證金,應以現金、政府債券或金融債券繳存 (B)期貨經紀商無分支機構者,應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣 五千萬元營業保證金 (C)期貨自營商無分支機構者,應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣 一千萬元之營業保證金 (D)他業兼營國内股價指數期貨契約經紀業務者,須繳存新臺幣五百萬元之營業保證金
#630617
31.下列哪些單位不得申請兼營期貨經理事業? (A)期貨經紀商 (B)期貨信託事業 (C)證券投資信託事業 (D)未經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業
#630618
32.期貨信託事業,除因合併或受讓而設置分支機構者外,至少應於營業滿多久後,始得申•請設置 分支機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務? (A)六個月 (B)—年 (C) 二年 (D)三年
#630619
33.下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構? (A)期貨結算機構及信託業 (B)期貨經紀商及信託業 (C)期貨信託事業及信託業 (D)信託業及壽險業
#630620
34.期貨經理事業向委任人收取之委託報酬,其計算之基準不包括下列何者? (A)委託交易時之資金 (B)委託交易資產之淨值 (C)定期定額 (D)其他法令規定之基準
#630621
相關試卷
114年 - 114-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#134896
2025 年 · #134896
114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#131496
2025 年 · #131496
114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#127016
2025 年 · #127016
113年 - 113-3 期貨商業務員:期貨交易法規#125009
2024 年 · #125009
113年 - 113-2 期貨商業務員:期貨交易法規#121915
2024 年 · #121915
113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
2024 年 · #119559
112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易法規#117814
2023 年 · #117814
112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
2023 年 · #116061
112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
2023 年 · #113738
111年 - 111-3 期貨業務員資格:期貨交易法規#112121
2022 年 · #112121