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期貨交易法規
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96年 - 期貨商業務員#18562
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24. 依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業?
(A)期貨、經紀商、期貨自營商
(B)期貨交易所、期貨結算機構
(C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業
(D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所
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統計:
A(6), B(1), C(54), D(3), E(0) #694569
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/10
#5585211
期貨交易法第 三 節 期貨服務事業第 8...
(共 140 字,隱藏中)
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3.依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業?(A)期貨經紀商、期貨自營商 (B)期貨交易所、期貨結算機構 (C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業 (D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所。
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37. 依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業? (A)期貨經紀商、期貨自營商 (B)期貨交易所、期貨結算機構 (C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業 (D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所
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6. 依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業? (A)期貨經紀商、期貨自營商 (B)期貨交易所、期貨結算機構 (C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業 (D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所
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35. 依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業? (A)期貨經紀商、期貨自營商 (B)期貨交易所、期貨結算機構 (C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業 (D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所
#3141782
25. 依我國期貨交易法之規定,下列何者為期貨服務事業?(A)期貨經紀商、期貨自營商(B)期貨交易所、期貨結算機構(C)期貨信託事業、期貨經理事業、期貨顧問事業(D)期貨商、槓桿交易商、期貨交易所
#3710169
25. 於經營期貨交品輔助業務之證券商中之期貨業務員,以下何種行為違規?(A)同時具有證券與期貨業務員執照者,得同時受託證券及期貨買賣(B)同時具有證券與期貨業務員執照,該業務員得同時辦理證券典期貨之內部稽核之業務(C)因應交易人之需求,由期貨交易輔助人辦理徵信後,將委託單下至期貨交易所(D)該期貨業務員得於委任期貨商處開戶,為自己從事期貨交易
#694570
26. 下列有關期貨交易輔助人之敘述,何者正確? (A)除法令有特殊規定者外,原則上不得於期貨商處開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 (B)證券商依期貨商設置標準有關之規定,申請兼營期貨自營業務者,則得於期貨商處開戶,為自己利 益之計算從事期貨交易 (C)應由專門部門辦理並應指派專人負責管理 (D)以上皆是
#694571
27. 期貨交易輔助人招攬期貨業務時,以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電臺、電視、電傳系統或其他,大眾傳播媒體製作之廣告,不得有下列何項情形?(A)說明相對之風險(B)使用圖表、公式或其他技術分析宣傳時顯著說明其功能限制(C)為績效廣告時,僅使用對其有利之資料(D)陳述事實不強行推銷
#694572
28. 甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時,依我國期貨交易法之規定,甲之最重法定刑為何?(A)可處七年有期徒刑(B)可處五年有期徒刑(C)可處三年有期徒刑(D)可處一年有期徒刑
#694573
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