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111年 - 111-1 期貨商業務員:期貨交易法規#108695
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24. 在臺灣期貨交易所交易的黃金選擇權是屬於期貨交易法第三條定義的何種期貨交易契約?
(A)期貨選擇權契約
(B)期貨契約
(C)選擇權契約
(D)槓桿保證金契約
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A(252), B(62), C(652), D(24), E(0) #2941631
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/07
私人筆記#4747621
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第 3 條 本法所稱期貨交易,指依國...
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25. 關於期貨商之設置,下列何者不正確? (A)應自主管機關許可之日起六個月內完成公司設立登記 (B)未於規定期限內完成公司設立登記者,廢止其許可 (C)有正當理由者得申請延展,延展以二次為限 (D)延展期限不得超過六個月
#2941632
26. 下列何者不具期貨結算機構經理人資格? (A)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等 職務者 (B)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等 職務者 (C)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等 職務者 (D)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等 職務者
#2941633
27. 有關銀行可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨經紀業務 (B)期貨自營業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託基金之銷售機構
#2941634
28. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證明文件,其保存 期限為五年。但有爭議者,應保存至爭議消除為止
#2941635
29. 依我國期貨交易法,主管機關於下列何情況發生時,得命令調整保證金額度? 甲.期貨市場有被壟斷 之虞;乙.經濟能源措施足以影響石油期貨契約的交易;丙.天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙紅豆 期貨契約的交易;丁.前述以外有嚴重影響期貨市場秩序之情事 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#2941636
30. 依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設: (A)業務委員會、稽核委員會 (B)業務委員會、紀律委員會 (C)法律遵循委員會、教育推廣委員會 (D)業務委員會、法律遵循委員會
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