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115年 - 115-1 期貨商業務員:期貨交易法規#143301
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25. 期貨商之下列何機關負有選任經理人之責任,應確實審核經理人應具備之資格條件,並就經理人資格 條件之維持及適任性,負監督之責?
(A)董事會
(B)監察人
(C)股東會
(D)審計委員會
答案:
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統計:
A(73), B(12), C(2), D(3), E(0) #4001657
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/08/15
#7479752
答案是 A,董事會。 這題考的是期貨商...
(共 300 字,隱藏中)
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18. 期貨商之下列何機關負有選任經理人之責任,應確實審核經理人應具備之資格條件,並就經理人資格條件之維持及適任性,負監督之責? (A)董事會 (B)監察人 (C)股東會 (D)審計委員會
#3405742
26. 依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,得為下列何種行為? (A)向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 (B)向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之買賣 (C)於客戶成交後,如已辦理交易確認並留存紀錄,則得免辦理期貨交易人就買賣報告書之簽名蓋章事宜 (D)代期貨交易人保管款項、印鑑或存摺
#4001658
27. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨商繳存營業保證金之敘述何者錯誤? (A)期貨商應於開始營業前向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金 (B)期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商繳存之營業保證金有優先受清償之權 (C)期貨經紀商應繳存新臺幣五千萬元 (D)期貨自營商應繳存新臺幣三千萬元
#4001659
28. 期貨商之下列何項資金運用,不符期貨商管理規則之規定? (A)銀行存款二千萬元、政府公債五千萬元 (B)銀行存款五千萬元、可轉讓之銀行定期存單二千萬元 (C)政府公債二千萬元、未上市股票二千萬元 (D)國庫券二千萬元、政府公債五千萬元
#4001660
29. 期貨交易輔助人與委任期貨商簽訂委任契約,其中應載明事項以下何者正確? (A)契約雙方當事人接到期貨交易人之申訴等,應自行處理,不用互為通知 (B)佣金及其它相關費用可依雙方議定,不需明示於委任契約中 (C)契約雙方當事人應行提供資訊及服務事項之範圍 (D)任一契約當事人請求他方提供必要之相關業務、財務資料,得依情況拒絕
#4001661
30. 依期貨經理事業管理規則之規定,期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資之範圍,不包括下列何者? (A)主管機關公告期貨商得受託從事之期貨交易 (B)其他期貨信託事業所發行之期貨信託基金受益憑證或外國基金管理機構所募集或經理之期貨基金 (C)主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易 (D)其他現貨商品
#4001662
31. 有關期貨商業務員訓練之規定,下列敘述何者錯誤? (A)初任者應參加職前訓練 (B)離職一年再任業務員者應參加職前訓練 (C)在職人員每二年參加在職訓練 (D)參加在職訓練成績不合格者,應於一年內再行補訓一次
#4001663
32. 有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據 (B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業務部門 (C)得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之
#4001664
33. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准? (A)受益人會議決議終止期貨信託契約 (B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營 (C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準 (D)依期貨信託契約約定之存續期間到期
#4001665
34. 證券商申請其分支機構經營期貨交易輔助業務,以下列何者為限? (A)證券商同時兼營期貨經紀業務者 (B)以其總公司有經營期貨交易輔助業務者為限 (C)以其總公司有經營期貨自營業務者為限 (D)選項ABC皆可
#4001666
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