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105年 - 105-2 期貨商業務員 - 期貨交易法規#69267
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25. 期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉至訂有承受契約的其他期貨商時,因移轉所生之 費用,應由下列何者承擔?
(A)客戶保證金
(B)承受之期貨商
(C)移轉之期貨商
(D)主管機關
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統計:
A(13), B(28), C(228), D(8), E(0) #1798892
私人筆記 (共 2 筆)
wilson8945061
2025/07/11
私人筆記#7280143
未解鎖
期貨交易法 第 75 條 期貨商有破...
(共 275 字,隱藏中)
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今年一定甜
2022/12/30
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39.期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉至訂有承受契約的其他期貨商時,因移轉所生之費用,應由下列何者承擔?(A)客戶保證金 (B)承受之期貨商 (C)移轉之期貨商 (D)主管機關。
#233068
15.期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉至訂有承受契約的其他期貨商時,因移轉所生之費用, 應由下列何者承擔? (A)客戶保證金 (B)承受之期貨商 (C)移轉之期貨商 (D)主管機關
#933341
16. 期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉至訂有承受契約的其他期貨商時,因移轉所生之費 用,應由下列何者承擔? (A)客戶保證金 (B)承受之期貨商 (C)移轉之期貨商 (D)主管機關
#2590473
26. 期貨商有客戶保證金專戶之開設、變更或終止之情事時,下列規定何者正確? (A)不須辦理任何申報作業 (B)應於事實發生之日起五日內向主管機關申報 (C)公司應於次月十五日前彙總向主管機關申報 (D)應事先申報主管機關核准
#1798893
27. 依國外期貨交易法取得期貨商業務員資格者,於期貨交易法施行後,是否可以執行業務? (A)憑原證照執行業務 (B)必須加考法規,若及格就可執行業務 (C)必須重新參加期貨業務員考試,若及格就可以執行業務 (D)必須專案呈主管機關檢核後才能決定
#1798894
28. 期貨交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相 關證明文件,隨時供以下何者查核? (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)主管機關指定之機構 (D)選項ABC皆是
#1798895
29. 證券商經營期貨交易輔助業務,係屬下列何種事業之一種? (A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨服務事業
#1798896
30. 證券商申請經營期貨交易輔助業務,原則上須符合最近多久未曾受主管機關依證交法第六十六 條第二款所為命令該證券商解除其董事、監察人或經理人職務處分者? (A)一年 (B)半年 (C)三個月 (D)二個月
#1798897
31. 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者? (A)期貨經紀商 (B)期貨交易輔助人 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經理事業
#1798898
32. 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定,下列敘述何者錯誤? (A)最近三個月雖曾受主管機關警告處分,但其情事已改善,並經主管機關認可者 (B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分 (C)最近一年未曾受主管機關全部或一部之停業處分 (D)最近二年未曾受主管機關停止或限制買賣之處分
#1798899
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