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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(201-274)#5781
> 試題詳解
252.期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業,是否視為該期貨商授權範圍內之行為?
(A)視為該期貨商授權範圍內之行為
(B)業務員於作業前,若有請示其主管,才算是授權行為
(C)若有總經理批示,才算授權行為
(D)除非有董事會授意,否則不是授權行為。
答案:
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統計:
A(141), B(13), C(0), D(1), E(0) #233281
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B2 · 2023/04/25
#5788785
期貨商負責人及業務員管理規則第 ...
(共 248 字,隱藏中)
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19. 期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業,是否視為該期貨商授權範圍內之行為? (A)視為該期貨商授權範圍內之行為 (B)業務員於作業前,若有請示其主管,才算是授權行為 (C)若有總經理批示,才算授權行為 (D)除非有董事會授意,否則不是授權行為
#2602087
14. 期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業,是否視為該期貨商授權範圍內之行為? (A)視為該期貨商授權範圍內之行為 (B)業務員於作業前,若有請示其主管,才算是授權行為 (C)若有總經理批示,才算授權行為 (D)除非有董事會授意,否則不是授權行為
#3089979
期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業,是否視為該期貨商授權範圍內之行為? (A)視為該期貨商授權範圍內之行為 (B)業務員於作業前,若有請示其主管,才算是授權行為 (C)若有總經理批示,才算授權行為 (D)除非有董事會授意,否則不是授權行為
#440376
期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業,是否視為該期貨商授權範圍內之行為? (A)視為該期貨商授權範圍內之行為 (B)業務員於作業前,若有請示其主管,才算是授權行為 (C)若有總經理批示,才算授權行為 (D)除非有董事會授意,否則不是授權行為
#440498
期貨商之業務員在為客戶從事接單、結算、交割之作業,是否視為該期貨商授權範圍內之行為? (A)視為該期貨商授權範圍內之行為 (B)業務員於作業前,若有請示其主管,才算是授權行為 (C)若有總經理批示,才算授權行為 (D)除非有董事會授意,否則不是授權行為
#444277
253.下列有關期貨業務員之行為,何者符合期貨交易法之規定?(A)利用期貨業務員配偶或未成年子女名義,為交易人從事期貨交易 (B)依交易人書面委託書指示,由其配偶為代理人代理下單 (C)期貨業務員於自己家中以電話為交易人進行交易委託 (D)選項A、B、C行為均違反規定。
#233282
254.期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為?(A)受理非本人開戶 (B)代理他人開戶或從事期貨交易 (C)招攬、媒介、促銷未經主管機關依法所公告期貨商得受託從事之期貨交易契約 (D)選項A、B、C皆是。
#233283
255.期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,是否可以接受委託進行 交易?(A)此客戶是大戶,應盡心服務接單 (B)與客戶劃清界線後可以接單服務 (C)請公司高級主管來服務接單 (D)不能接單。
#233284
256.期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為?(1)知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易;(2)利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;(3)代理他人開戶或從事期貨交易:(A)僅(1)、(2) (B)僅(2)、(3) (C)僅(1)、(3) (D)(1)、(2)、(3)。
#233285
257.期貨商負責人及業務員是否可以為自己之利益計算從事期貨交易?(A)必須努力服務客戶,故不能自己開戶從事期貨交易,以免影響服務品質 (B)若在其他期貨商開戶交易,因已避免與客戶的利益衝突,就屬合法 (C)限在所屬期貨商開戶 (D)法規無明文規定。
#233286
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