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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69269
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26. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之:
(A)業務人員
(B)受僱人員
(C)經理人
(D)經手人員
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A(47), B(25), C(16), D(433), E(0) #1798993
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707851
未解鎖
第二章個人交易之規範 第四條之一證券投...
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27. A 為某曾任甲公司宣告破產時之董事、B 為當時之監察人、C 為副總經理,其破產終結未滿幾年, 三人不得共同為證券投資顧問事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
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28. 證券投信投顧事業為非專業投資機構之客戶,辦理全權委託投資業務,下列行為規範何者正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券 (C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依投資分析報告作成投資決定書
#1798995
29. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價 值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
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