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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-1 投顧業務人員 證券交易相關法規與實務#26105
> 試題詳解
37. 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之:
(A)業務人員
(B)受僱人員
(C)經理人
(D)經手人員
答案:
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統計:
A(66), B(16), C(18), D(318), E(0) #933128
詳解 (共 1 筆)
C L
B1 · 2021/03/28
#4621266
第四條之一 證券投資顧問事業及他業...
(共 294 字,隱藏中)
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43、 ( ) 「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中有關個人交易之規定,僅適用於公司之: (A) 業務人員 (B) 受僱人員 (C) 經理人 (D) 經手人員
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38. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業,以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產 之最低標準為新臺幣多少元以上? (A)200 萬元 (B)300 萬元 (C)500 萬元 (D)1,000 萬元
#933129
39. 金管會於審查經營投顧事業申請案件,發現申請所檢附之營業計畫書內容欠具體或無法有效執行 時,得為如何處理? (A)不予許可 (B)通知申請人限期補正 (C)屆期未補正者,得申請延展 (D)非屬該階段之審查事項
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40. 證券投資顧問事業有下列何種情事應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會彙報金管會? (A)因經營業務或業務人員執行業務,發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處 (B)開業、停業、復業及歇業 (C)變更營業項目 (D)選項(A)、(B)、(C)皆是
#933131
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