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投信投顧相關法規(含自律規範)
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102年 - 102-1 投顧業務人員 證券交易相關法規與實務#26105
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38. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業,以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產 之最低標準為新臺幣多少元以上?
(A)200 萬元
(B)300 萬元
(C)500 萬元
(D)1,000 萬元
答案:
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統計:
A(7), B(6), C(196), D(286), E(0) #933129
詳解 (共 1 筆)
vinky0315
B1 · 2017/08/22
#2389607
第一章/第 2-1 條證券投資信託事業、...
(共 141 字,隱藏中)
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39、 ( ) 證券經紀商兼營證券投資顧問事業,以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產之最低標準為新臺幣多少元以上? (A) 100萬元 (B) 200萬元 (C) 500萬元 (D) 1,000萬元
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39. 證券經紀商兼營證券投資顧問事業,以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產之 最低標準為新臺幣多少元以上? (A)100 萬元 (B)200 萬元 (C)500 萬元 (D)1,000 萬元
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40. 證券經紀商兼營投顧事業,以信託方式辦理全權委託投資業務,接受委託人原始信託財產之最低標準為新臺幣多少元以上? (A)200 萬元 (B)300 萬元 (C)500 萬元 (D)1,000 萬元
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39. 金管會於審查經營投顧事業申請案件,發現申請所檢附之營業計畫書內容欠具體或無法有效執行 時,得為如何處理? (A)不予許可 (B)通知申請人限期補正 (C)屆期未補正者,得申請延展 (D)非屬該階段之審查事項
#933130
40. 證券投資顧問事業有下列何種情事應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會彙報金管會? (A)因經營業務或業務人員執行業務,發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處 (B)開業、停業、復業及歇業 (C)變更營業項目 (D)選項(A)、(B)、(C)皆是
#933131
41. 下列何者非證券投資顧問事業自有資金之用途? (A)銀行存款 (B)購買國內政府債券 (C)提供委託人直接融資 (D)購買商業票據
#933132
42. 得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業,下列何者為非? (A)兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (B)經營特定金錢信託之信託業,且兼營全權委託投資業務 (C)經營受託國外期貨交易之期貨經紀商,且兼營證券投資顧問業務 (D)經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營證券投資顧問業務
#933133
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