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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(201-277)#5784
> 試題詳解
260.下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員?
(A)期貨交易輔助人之內部稽核
(B)期貨交易輔助人之財務主管
(C)期貨交易輔助人之資訊人員
(D)選項A、B、C皆非。
答案:
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統計:
A(28), B(1), C(3), D(9), E(0) #233563
詳解 (共 1 筆)
JC
B1 · 2023/03/12
#5745263
證券商經營期貨交易輔助業務管理規則 第 ...
(共 168 字,隱藏中)
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33. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員? (A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管 (C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項ABC皆非
#1610671
43. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員? (A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管 (C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項ABC皆非
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49. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員? (A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管 (C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項( A )( B )( C )皆非
#2941656
6. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員? (A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管 (C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項ABC皆非
#2985024
36. 下列何者是證券商經營期貨交易輔助業務管理規則中所稱業務人員? (A)期貨交易輔助人之內部稽核 (B)期貨交易輔助人之財務主管 (C)期貨交易輔助人之資訊人員 (D)選項( A )( B )( C )皆非
#3090001
261.期貨交易輔助人之下列何種人員不得相互兼任?(A)期貨業務主管及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (B)開戶人員及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (C)內部稽核及辦理招攬期貨交易人從事期貨交易人員 (D)無明文規定。
#233564
262.期貨交易輔助人之業務員不包括從事下列何項業務之人?(A)內部稽核 (B)自行查核 (C)交割結算 (D)通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易。
#233565
263.關於期貨交易輔助人業務員之規定,下列何者正確?(1)同時具有證券及期貨業務員資格的業務員,得同時受託從事證券及期貨買賣;(2)業務員非經登記,不得執行業務;(3)業務員之登記、異動,應由業務員自己辦理登記事項;(4)有事實證明從事或涉及不誠信活動,顯示其不適合擔任業務員者,不得辦理登記:(A)(2)、(3)、(4) (B)(1)、(3)、(4) (C)(1)、(2)、(4) (D)(1)、(2)、(3)。
#233566
264.有關期貨交易輔助人業務員登記之規定,下列敘述何者錯誤?(A)未依規定參加職前訓練者,不得登記為期貨交易輔助人之業務員 (B)未依規定參加在職訓練者,期貨交易輔助人之業務員登記,應予撤銷 (C)參加在職訓練但成績不合格者,期貨交易輔助人之業務員登記,應予撤銷 (D)未依規定參加職前訓練或在職訓練者,喪失業務員資格。
#233567
265.關於期貨交易輔助人業務員之異動,下列何者不正確?(A)應於異動後三日內申報 (B)應向期貨公會或主管機關指定之機構申報 (C)業務員應辦理換發或繳回工作證 (D)所屬期貨交易輔助人在辦理異動登記前,對該人員之行為仍不能免責。
#233568
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