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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-3 證卷交易相關法規與實務乙科測驗試題:證卷交易相關法規與實務#38506
> 試題詳解
27、 ( ) 下列何種承銷方式較可產生公平合理之發行價格?
(A) 競價拍賣
(B) 詢價圈購
(C) 公開申購配售
(D) 洽商銷售
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統計:
A(83), B(1), C(74), D(1), E(0) #1100057
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/09
私人筆記#4498407
未解鎖
競價拍賣由投資人依自行認為之價格投標,較...
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28、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,應依規定檢齊相關書件,並取具外匯主管機關同意函後,向金融監督管理委員會申報生效。其中所指之外匯主管機關係指? (A) 中央銀行 (B) 財政部 (C) 經濟部 (D) 金融監督管理委員會
#1100058
29、 ( ) 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何機關申報? (A) 金管會 (B) 財政部 (C) 臺灣證券交易所 (D) 中央銀行
#1100059
30、 ( ) 證券經紀商處理客戶違約事件所生債權得: (A) 向客戶追償 (B) 聲明放棄 (C) 自交割結算基金扣抵 (D) 自營業保證金扣抵
#1100060
31、 ( ) 下列何者之更改,營業員不用先撤銷委託,重新下單即可? (A) 改價 (B) 減少申報數量 (C) 改交易方式 (D) 改買賣標的
#1100061
32、 ( ) 在證券集中交易市場上市之外國股票之受託買賣為: (A) 市價委託 (B) 限價委託 (C) 等價委託 (D) 全權委託
#1100062
33、 ( ) 轉換公司債每一交易單位之面額為多少? (A) 新臺幣一萬 (B) 新臺幣十萬 (C) 新臺幣一百萬 (D) 新臺幣一仟萬
#1100063
34、 ( ) 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之? (A) 基金管理委員會 (B) 委由基金經理人操作 (C) 保管銀行委員會 (D) 經紀人
#1100064
35、 ( ) 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃檯買賣中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約不得經營櫃檯買賣業務? (A) 財政部 (B) 金管會 (C) 經建會 (D) 經濟部
#1100065
36、 ( ) 公開發行公司申請股票上櫃時,當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者,櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1100066
37、 ( ) 委託人信用帳戶申請書上所載本人、身分證統一編號或通訊處,如有變更應即以書面通知證券商;未做通知者,證券商得如何處置? (A) 要求立即結清帳戶餘額 (B) 暫停其融資融券交易 (C) 直接處分客戶帳上擔保品 (D) 寄發存證信函警告
#1100067
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