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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-3 證卷交易相關法規與實務乙科測驗試題:證卷交易相關法規與實務#38506
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35、 ( ) 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃檯買賣中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約不得經營櫃檯買賣業務?
(A) 財政部
(B) 金管會
(C) 經建會
(D) 經濟部
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統計:
A(11), B(345), C(4), D(6), E(0) #1100065
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/09
私人筆記#4498441
未解鎖
第十七條 證券商非經主管機關之許可,並...
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92、 ( ) 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃檯買賣中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約不得經營櫃檯買賣業務? (A) 財政部 (B) 行政院金管會 (C) 經建會 (D) 經濟部
#1100822
37. 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約, 不得經營櫃檯買賣業務? (A)財政部 (B)金管會 (C)中央銀行 (D)經濟部
#2555085
44. 證券商非經下列何單位許可,並與證券櫃檯買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約,不得經營櫃檯買賣業務? (A)財政部 (B)金管會 (C)中央銀行 (D)經濟部
#3540519
36、 ( ) 公開發行公司申請股票上櫃時,當申請時之總經理於最近幾年內有違反誠信原則之行為者,櫃檯買賣中心得不同意其股票上櫃? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
#1100066
37、 ( ) 委託人信用帳戶申請書上所載本人、身分證統一編號或通訊處,如有變更應即以書面通知證券商;未做通知者,證券商得如何處置? (A) 要求立即結清帳戶餘額 (B) 暫停其融資融券交易 (C) 直接處分客戶帳上擔保品 (D) 寄發存證信函警告
#1100067
38、 ( ) 投資人將資金透過存放在金融機構(銀行),由金融機構(銀行)去決定要將資金運用在何處,此種做法稱之為: (A) 直接金融 (B) 間接金融 (C) 企業金融 (D) 消費金融
#1100068
39、 ( ) 在一般證券市場中所稱之為「發行市場」者,其另一種稱謂為? (A) 流通市場 (B) 交易市場 (C) 初級市場 (D) 次級市場
#1100069
40、 ( ) 發行人申請募集與發行有價證券,於接獲證券主管機關退回通知之日起幾個月內,再申請募集與發行公司債並對外公開承銷時,證券主管機關得退回其案件? (A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月 (D) 六個月
#1100070
41、 ( ) 在國內投資國內共同基金之證券交易稅為? (A) 千分之一 (B) 千分之二 (C) 千分之三 (D) 千分之一點四二五
#1100071
42、 ( ) 證券所有人參加標借,應填寫標單,委託何者辦理? (A) 證券商 (B) 證券金融事業 (C) 臺灣證券交易所 (D) 證券商共業公會
#1100072
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