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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-1 業務員 :證券交易相關法規與實務#38516
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92、 ( ) 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃檯買賣中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約不得經營櫃檯買賣業務?
(A) 財政部
(B) 行政院金管會
(C) 經建會
(D) 經濟部
答案:
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統計:
A(2), B(62), C(5), D(6), E(0) #1100822
詳解 (共 1 筆)
hh398
B1 · 2017/06/27
#2297116
上市上櫃是用證券交易法根據證交法第3條規...
(共 43 字,隱藏中)
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35、 ( ) 證券商非經何單位許可,並與中華民國證券櫃檯買賣中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約不得經營櫃檯買賣業務? (A) 財政部 (B) 金管會 (C) 經建會 (D) 經濟部
#1100065
44. 證券商非經下列何單位許可,並與證券櫃檯買中心簽訂證券商經營櫃檯買賣有價證券契約,不得經營櫃檯買賣業務? (A)財政部 (B)金管會 (C)中央銀行 (D)經濟部
#3540519
93、 ( ) 股票申請上櫃者,至少須經幾家以上之證券商以書面推薦之? (A) 二家 (B) 三家 (C) 四家 (D) 五家
#1100823
94、 ( ) 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其最低實收資本額為新臺幣: (A) 二千萬 (B) 五千萬 (C) 一億 (D) 二億元
#1100824
95、 ( ) 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之? (A) 基金管理委員會 (B) 委由基金經理人操作 (C) 保管銀行委員會 (D) 經紀人
#1100825
96、 ( ) 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其董事、監察人、大股東提交保管之股票,應交由下列何機構保管? (A) 臺灣集中保管結算所 (B) 臺灣證券交易所(股)公司 (C) 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心 (D) 行政院金管會證期局
#1100826
97、 ( ) 證券商應多久計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率? (A) 每日 (B) 每週 (C) 每月 (D) 每季
#1100827
98、 ( ) 委託人信用帳戶申請書上所載本人、身分證統一編號或通訊處,如有變更應即以書面通知證券商;未做通知者,證券商得如何處置? (A) 要求立即結清帳戶餘額 (B) 暫停其融資融券交易 (C) 直接處分客戶帳上擔保品 (D) 寄發存證信函警告
#1100828
99、 ( ) 上市公司之董事如欲經由集中交易市場轉讓其持股,若每一交易日轉讓股數未超過多少股,得免予申報? (A) 伍萬股 (B) 壹萬股 (C) 壹拾萬股 (D) 壹百萬股
#1100829
100、 ( ) 下列何者不得委託或申請於證券集中交易市場拍賣上市證券? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 個人交易人 (D) 政府機構
#1100830
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