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公職◆銀行內部控制◆法規
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92年 - 92 台灣金融研訓院第 3 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核法規(一般金融類、消費金融類)#48449
> 試題詳解
27、 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」,下列何者應核准並定期評估整體營運策略、重要政策及核定銀行組織架構?
(A) 董事會
(B) 總經理
(C) 高階管理階層
(D) 稽核委員會。
答案:
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統計:
A(126), B(1), C(16), D(0), E(0) #1240091
私人筆記 (共 1 筆)
in3su3xj7
2018/03/07
私人筆記#688743
未解鎖
巴塞爾監理委員會有提及策略.政策.付最後...
(共 38 字,隱藏中)
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17.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」,下列何者應核准並定期評估整體營運策 略、重要政策及核定銀行組織架構? (A)稽核委員會 (B)高階管理階層 (C)總經理 (D)董事會
#760111
28、 ( ) 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」,下列何者應核准並定期評估整體營運策略、重要政策及核定銀行組織架構? (A) 稽核委員會 (B) 高階管理階層 (C) 總經理 (D) 董事會
#1239647
28、 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」,下列何者應核准並定期評估整體營運策略、重要政策及核定銀行組織架構? (A) 稽核委員會 (B) 高階管理階層 (C) 總經理 (D) 董事會
#1259180
28.依國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」,下列何者應核准並定期評估整體營運 策略、重要政策及核定銀行組織架構? (A)董事會 (B)總經理 (C)高階管理階層 (D)稽核委員會
#1973154
28、 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」,董事會應負責之事項,下列敘述何者正確? (A) 研訂作業程序以辨識、衡量、監視及控管風險 (B) 維持權責劃分及報告系統明確之組織架構 (C) 督導高階管理階層監控所訂內部控制制度之有效運作 (D) 以上皆是。
#1240092
29、 依國際清算銀行巴塞爾監理委員會「內部控制制度評估原則」,有關監控作業與缺失改善,下列敘述何者錯誤? (A) 銀行內部控制的整體有效性,應做持續性的監控 (B) 主要風險的監控非日常營運的一環,由營業單位及內部稽核單位不定期辦理評估 (C) 內部控制制度應具備周詳有效的內部稽核建置,指派受過精良訓練的適任人員獨立作業 (D) 內部稽核在執行內部控制制度的監控工作上,應有直接陳報董事會、或稽核委員會及高階管理階層的職權。
#1240093
30、 與行員有關之內部管理,下列敘述何者錯誤? (A) 應實施職務輪調及休假制度 (B) 應加強員工業務訓練 (C) 應辦理員工品德考核 (D) 應落實徵提員工之保證人。
#1240094
31、 有關銀行辦理有價證券買賣交易,下列敘述何者錯誤? (A) 應確實核對認證有價證券 (B) 應確實確認交易對手 (C) 應確認交易之真實性 (D) 應確認付款支票是否均以交易對手為發票人。
#1240095
32、 有關單據、有價證券之交易及管理,下列敘述何者錯誤? (A) 辦理實體公債轉換作業應切實核對債券之真偽 (B) 庫存有價證券應設簿登記 (C) 空白單據非屬有價證券,毋須定期清點 (D) 債權憑證之保管仍應注意是否符合牽制原則。
#1240096
33、 金融機構辦理授信業務,下列何項制度並非針對防範不法集團詐騙及不法超貸所建立? (A) 徵信制度 (B) 覆審制度 (C) 會計師簽證制度 (D) 內部稽核制度。
#1240097
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