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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-4 投乙-投信投顧相關法規#38880
> 試題詳解
28、甲先生及甲太太分別持有A證券投資信託公司股份各10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再增加對該證券投資信託公司之持股比例為多少?
(A) 5%
(B) 10%
(C) 80%
(D) 不可再增加
答案:
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統計:
A(249), B(32), C(2), D(17), E(0) #1111876
詳解 (共 1 筆)
童雪惠
B1 · 2020/04/26
#3908267
法規名稱:證券投資信託事業管理規則(93...
(共 241 字,隱藏中)
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37、 ( ) 甲先生及甲太太分別持有A證券投資信託公司股份各10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再增加對該證券投資信託公司之持股比例為多少? (A) 5% (B) 10% (C) 80% (D) 不可再增加
#1160398
36.甲先生及甲太太分別持有新興證券投資信託公司股份各 10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問 他們夫妻二人合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增加
#1812866
37. 甲先生及甲太太分別持有新興證券投資信託公司股份各 10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增加
#1867910
10. 甲先生及甲太太分別持有新興投信公司股份各 10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再對新興投信公司增加多少持股比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增加
#2205066
30.甲先生及甲太太分別持有新興投信公司股份各 10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問他們夫妻二人合計最多可再對新興投信公司增加多少持股比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增加
#3290673
29、公司對於業績數字進行廣告,目前可引用之國內、外機構統計或分析資料,以下何者不正確? (A) Thomson Bank Watch (B) 嘉實資訊 (C) 美國晨星(Morning Star)基金評鑑機構 (D) 美國理柏(Lipper)基金評鑑機構
#1111877
30、犯證券投資信託及顧問法之罪,所科罰金達新臺幣五千萬元以上未超過一億元之間而無力完納者,其易服勞役期間最長為: (A) 六個月 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年
#1111878
31、以基金績效及業績數字為廣告內容者,以下何者不符規定? (A) 廣告所列出之圖表,必須清楚展示其內容,不得有任何扭曲 (B) 不得為基金投資績效預測 (C) 同一基金績效達三個月以上者始能刊登 (D) 成立滿三年者,應以最近三年全部績效為圖表或線圖表示
#1111879
32、證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准? (A) 開放型基金受益憑證 (B) 上櫃公司股票 (C) 未上市櫃股票 (D) 商業本票
#1111880
33、下列何者為非? (A) 平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣 (B) 受益憑證為無記名式 (C) 投信公司於基金受益憑證發行日後,應於基金保管機構收足申購價金之日起,於七個營業日內依規定製作並交付受益憑證予申購人 (D) 受益憑證屬於證券交易法第六條所定經主管機關核定之有價證券
#1111881
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