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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-4 投乙-投信投顧相關法規#38880
> 試題詳解
33、下列何者為非?
(A) 平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣
(B) 受益憑證為無記名式
(C) 投信公司於基金受益憑證發行日後,應於基金保管機構收足申購價金之日起,於七個營業日內依規定製作並交付受益憑證予申購人
(D) 受益憑證屬於證券交易法第六條所定經主管機關核定之有價證券
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統計:
A(16), B(389), C(44), D(9), E(0) #1111881
詳解 (共 2 筆)
曾紃綾
B1 · 2017/03/21
#1676826
受益憑證為記名式
(共 10 字,隱藏中)
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liao_martin
B2 · 2021/05/05
#4698972
證券投資信託及顧問法 第32條 受益憑...
(共 29 字,隱藏中)
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相關試題
28、 ( ) 下列何者為非? (A) 平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣 (B) 受益憑證為無記名式 (C) 投信公司於基金受益憑證發行日後,應於基金保管機構收足申購價金之日起,於七個營業日內依規定製作並交付受益憑證予申購人 (D) 受益憑證屬於證券交易法第六條所定經主管機關核定之有價證券。
#1133631
34、證券投資信託基金投資所得依證券投資信託契約之約定應分配收益,除經主管機關核准者外,應於會計年度終了後多久內分配之? (A) 一個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 六個月
#1111882
35、某投信事業辦理全權委託投資業務,依法令規定,負責為客戶投資管理之經理人及其關係人於該投信事業運用投資資產從事某種公司股票交易時起,至不再持有該種股票時止,禁止其從事該種股票之交易,則下列何者非受禁止規定拘束﹖ (A) 負責統籌全權委託業務之副總以自己名義進行交易 (B) 投信事業投資部門經理以其剛滿18歲的女兒名義所開立的戶頭進行交易 (C) 投信事業投資部門經理之配偶以自己的名義進行交易 (D) 投信事業投資部門經理之父親以自己的名義進行交易
#1111883
36、有關獲取證券投資信託契約等資訊之敘述,何者正確? (A) 可至證券投資信託事業營業處所查閱 (B) 可至基金銷售機構營業處所查閱 (C) 繳交工本費向證券投資信託事業請求提供 (D) 以上皆是
#1111884
37、證券投資顧問事業營業滿幾年者,得申請設立分支機構? (A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
#1111885
38、得申請經營外國有價證券投資顧問業務之事業,下列何者為非? (A) 兼營證券投資顧問業務之證券投資信託事業 (B) 經營特定金錢信託之信託業,且兼營全權委託投資業務 (C) 經營受託國外期貨交易之期貨經紀商,且兼營證券投資顧問業務 (D) 經營受託買賣外國有價證券之證券經紀商,且兼營證券投資顧問業務
#1111886
39、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員進行證券投資研究分析時,其書面報告資料內容應涵蓋下列何者? (A) 總體經濟分析、股價變動分析 (B) 產業分析、公司未來發展趨勢分析 (C) 財務資料分析、產品市場分析 (D) 以上皆是選項
#1111887
40、依據證券投資顧問事業從業人員行為準則之規定,證券投資信託事業之員工於收受下列何種形式的饋贈或款待,應事前得到督察主管或所屬部門主管之核准? 甲.重大之差旅費用;乙.旅館費;丙.單獨之款待;丁.公司定期提供的款待 (A) 僅丁 (B) 僅甲、乙 (C) 僅丙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁
#1111888
41、證券投資信託事業運用證券投資信託基金之規範,以下何者為非? (A) 每一證券投資信託基金投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發行無擔保公司債總額之20% (B) 每一證券投資信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,不得超過該基金淨資產價值之10% (C) 不得投資於該證券投資信託事業或與該證券投資信託事業有利害關係之公司所發行之證券 (D) 每一證券投資信託基金委託單一證券商買賣股票金額,不得超過該證券投資信託基金當年度買賣股票總金額之30%
#1111889
42、下列何者非證券投資顧問事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「公開說明會及其他營業活動」? (A) 舉辦投資說明會發表證券價值分析 (B) 於講習會發表證券投資推介建議 (C) 於廣播或有線電視提供投資策略建言 (D) 於公益活動中推銷公司形象
#1111890
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