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期貨信託法規與自律規範
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106年 - 106-4 期貨信託基金銷售機構銷售人員專業科目測驗試題-期貨信託法規及自律規範#69106
> 試題詳解
28. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、 基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何 單位申報交易情形?
(A)基金保管機構
(B)所屬期貨信託事業
(C)主管機關
(D)集中保管結算所
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統計:
A(5), B(117), C(13), D(3), E(0) #1791641
詳解 (共 1 筆)
Mama079623
B1 · 2019/10/08
#3610676
期貨信託事業管理規則第 55 條 期貨信...
(共 390 字,隱藏中)
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25. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理 人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易, 應向何單位申報交易情形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
#1800265
46. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、 基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何 單位申報交易情形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
#2061128
41. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經 理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單位申報交易情 形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
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49. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、 基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單 位申報交易情形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
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46. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、 基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單 位申報交易情形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
#2985014
47. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經 理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單位申報交易情 形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
#3177436
29. 下列何者非法規對期貨信託基金會計之要求? (A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金,應於每會計年度終了後二個月內編具年度財務報告 (B)對不特定人募集期貨信託基金之期貨信託事業,應於每一營業日公告前一營業日每受益權單 位之淨資產價值 (C)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,得由期貨信託事業自行擬訂並於公開說明書 說明基金淨資產價值之計算方式 (D)期貨信託事業運用每一期貨信託基金於每月終了後十日內編具之月報,應送期貨公會申報彙 送主管機關
#1791642
30. 有關期貨信託基金應揭露之費用,何者有誤? (A)召開受益人大會費用 (B)買回價金之計算 (C)經理費 (D)買回手續費
#1791643
31. 期貨信託事業為因應期貨信託基金受益人依約定買回受益憑證所需支付買回價金缺口時,下列 有關之敘述何者錯誤? (A)得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款 (B)所稱買回價金缺口,指流動資產加計當日申購受益憑證發行價額扣除應保持之最低流動準備 金及當日受益權單位買回價金總額後之餘額 (C)期貨信託事業辦理借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (D)借款之利息費用,由期貨信託基金負擔
#1791644
32. 依「中華民國期貨業商業同業公會期貨信託基金宣傳資料及廣告管理辦法」規定,以基金績效 及業績數字為廣告或促銷內容者,下列何者正確? (A)任何基金績效及業績數字需註明使用資料之來源,但無庸註明日期 (B)以基金績效作為廣告者,基金需成立滿三個月即可刊登 (C)以基金績效作為廣告者,僅得以經主管機關認可之專家學者之評比資料為標準 (D)與其他期貨信託基金之基金績效比較時,應使用同一國內、外機構之統計或分析資料
#1791645
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