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期貨信託法規與自律規範
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112年 - 112-3 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#117817
> 試題詳解
47. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經 理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單位申報交易情 形?
(A)基金保管機構
(B)所屬期貨信託事業
(C)主管機關
(D)集中保管結算所
答案:
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統計:
A(12), B(293), C(91), D(15), E(0) #3177436
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2024/01/17
#6010768
期貨信託事業管理規則 第 55 條 ...
(共 394 字,隱藏中)
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28. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、 基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何 單位申報交易情形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
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25. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理 人、基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易, 應向何單位申報交易情形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
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46. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、 基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何 單位申報交易情形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
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41. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、基金經 理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單位申報交易情 形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
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49. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、 基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單 位申報交易情形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
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46. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、 基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單 位申報交易情形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
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48. 有關期貨信託基金之買回規定,下列何者錯誤? (A)應依據期貨信託基金公開說明書之記載,公平對待所有請求買回受益憑證者 (B)應依不同基金之特性,訂定其受理受益憑證買回申請之截止時間 (C)受理買回申請之截止時間,期貨信託事業及基金銷售機構應確實嚴格執行 (D)受益憑證持有人逾時申請買回時,為便利計算與作業,視為次三營業日之交易
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49. 期貨信託事業就基金期貨信託契約所定特殊情形,應於內部控制制度制定啟動作業流程,下列何者為應 包含之項目?(甲).定義啟動時點;(乙).定義終止之條件或時點;(丙).制定實施方案;(丁)建立審核程序 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
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50. 依據「期貨信託基金管理辦法」及相關函釋,期貨信託事業募集之各期貨信託基金應作成之各種帳簿、 表冊以及運用每一期貨信託基金應編具年度財務報告及編具月報之格式及內容敘述,下列何者錯誤? (A)年度財務報告應包含:1.淨資產價值報告書;2.投資明細表;3.淨資產價值變動表 (B)帳簿包括:序時帳簿、分類帳簿 (C)月報應包含:1.資產負債報告書;2.庫存資產調節表 (D)期貨信託事業申報月報時,不須一併檢附「期貨信託基金月報檢查表」
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1. 「合理保證」的觀念包括控制之成本不應大於其效益的原則。在分析特定控制的成本效益時,下列何者 不是應考慮的因素? (A)若無控制的情形下,損失發生的頻率及金額 (B)達成類似目標的其他替代性控制程序的有無及可行性 (C)該控制對員工生產力及士氣的影響 (D)高階主管對執行內部控制的態度
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