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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-1 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41468
> 試題詳解
29、 ( ) 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定?
(A) 為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺
(B) 同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務
(C) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定
(D) 選項A.B.C皆非
答案:
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統計:
A(1), B(3), C(2), D(91), E(0) #1159205
詳解 (共 2 筆)
Ken101
B1 · 2016/07/25
#1428094
(D)選項A.B.C皆非
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【站僕】摩檸Morning.
B2 · 2016/07/25
#1428424
原本題目:29、 ( ) 下列證券投顧事...
(共 264 字,隱藏中)
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41.下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A)為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺 (B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D)以上選項皆非
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25、 ( ) 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A) 為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺 (B) 同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D) 以上皆非
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40、 ( ) 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A) 為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺 (B) 同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C) 與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非
#1158316
40. 下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A)為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺 (B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D)依法令規定,代客戶查詢委任事項
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38.下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定? (A)為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺 (B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務 (C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (D)依法令規定,代客戶查詢委任事項
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30、 ( ) 全權委託投資資產之價值,除全權委託投資契約另有約定外,應依證券投資信託暨顧問商業同業公會所訂標準計算,下列敘述何者為非? (A) 上市股票,以集中交易市場之收盤價格為準 (B) 認購初次上市、上櫃股票,於該股票掛牌交易前,以每股十元之價值計算 (C) 暫停交易股票,若暫停交易期滿而終止交易,以零價值為計算標準,俟出售該股票時再以售價計算之 (D) 上市受益憑證以計算日集中交易市場之收盤價格為準
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31、 ( ) 下列何者係「證券投資顧問事業從業人員行為準則」所稱之經手人員:甲.公司之負責人;乙.擔任證券投資分析之人員;丙.公司之受僱人員;丁.公司員工依其職位得為參與投資決策之人。 (A) 僅甲、乙、丙 (B) 僅乙、丙、丁 (C) 僅甲、乙、丁 (D) 僅甲、丙、丁
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32、 ( ) 證券投資信託事業申請核准經營全權委託業務時,不須檢具那些書件? (A) 公司章程 (B) 董事會議事錄 (C) 股東會議事錄 (D) 業務章則
#1159208
33、 ( ) A客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧公司得向A客戶收取之費用? (A) 客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B) 契約終止之損害賠償 (C) 違約金 (D) 以上皆不可收取
#1159209
34、 ( ) 曾依證券投資信託事業設置標準第八條所定資格擔任證券投資信託事業專業發起人者,於主管機關核發該事業營業執照日起多久期間內,不得再擔任其他證券投資信託事業之發起人? (A) 無限制 (B) 六個月 (C) 一年 (D) 三年
#1159210
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