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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第六章市場之監督與管理(1-82)#5785
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29.依我國期貨交易法之規定,某甲涉嫌非法經營期貨商業務,接受期貨交易人委託交易台股指數期貨契約,主管機關通知其到達辦公處所說明時,某甲可選任下列何種人員陪同到場?(1)律師;(2)會計師;(3)依法得為辯護之人:
(A)僅(1)
(B)僅(1)、(3)
(C)(1)、(2)、(3)
(D)(1)、(2)、(3)皆非,因規定不可選任人員陪同到場。
答案:
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統計:
A(1), B(17), C(73), D(11), E(0) #233609
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/05/25
#3997560
期貨交易法99條主管機關為維護公眾利益或...
(共 130 字,隱藏中)
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47. 依我國期貨交易法之規定,某甲涉嫌非法經營期貨商業務,接受期貨交易人委託交易臺股指 數期貨契約,主管機關通知其到達辦公處所說明時,某甲可選任下列何種人員陪同到場?Ⅰ. 律師;Ⅱ.會計師;Ⅲ.依法得為辯護之人 (A)僅Ⅰ (B)僅Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ皆非,因規定不可選任人員陪同到場
#1303782
依我國期貨交易法之規定,某甲涉嫌非法經營期貨商業務,接受期貨交易人委託交易台股指數期貨契約,主管機關通知其到達辦公處所說明時,某甲可選任下列何種人員陪同到場?Ⅰ.律師;Ⅱ.會計師;Ⅲ.依法得為辯護之人 (A)僅Ⅰ(B)僅Ⅰ、Ⅲ(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ皆非,因規定不可選任人員陪同到場
#440009
依我國期貨交易法之規定,某甲涉嫌非法經營期貨商業務,接受期貨交易人委託交易台股指數期貨契約,主管機關通知其到達辦公處所說明時,某甲可選任下列何種人員陪同到場?甲.律師;乙.會計師;丙.依法得為辯護之人 (A)僅甲 (B)僅甲、丙 (C)甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙皆非,因規定不可選任人員陪同到場
#440725
42.依我國期貨交易法之規定,某甲涉嫌非法經營期貨商業務,接受期貨交易人委託交易台股指數期貨契約,主管機關通知其到達辦公處所說明時,某甲可選任下列何種人員陪同到場? A.律師;B. 會計師;C.依法得為辯護之人 (A)A.、B.、C. (B)僅 A_、C, (C)僅A. (D)以上皆非,因规定不可選任人員陪同到場
#694938
30.依我國期貨交易法關於主管機關調查權的規定,下列何者正確?(A)為促進市場公平自由 (B)被請求人不得選任會計師到場 (C)得要求期貨交易之有關團體提示有關帳簿 (D)作業辦法由財政部訂定。
#233610
31.依我國期貨交易法第九十九條有關主管機關行使調查權之規定,下列何者正確?(A)調查權之行使對象包括期貨結算機構 (B)被請求調查人不可選任律師到場 (C)行使調查權得封存全部證件,無論該證件涉嫌違法與否 (D)調查權作業辦法係由行政院定之。
#233611
32.主管機關為維護公眾利益或市場秩序,對於有違反期貨交易法行為之虞者,得採取之措施下列何者正確?(1)要求期貨交易之有關機關、團體或個人提示有關帳簿;(2)立即暫停期貨業者之營業許可;(3)通知有關人員到辦公處所說明;(4)立即限制期貨業者之交易數量:(A)(1)、(3) (B)(2)、(3) (C)(2)、(4) (D)(3)、(4)。
#233612
33.主管機關對於違反期貨交易法之期貨業者,所為之處分不包括下列何者?(A)警告 (B)撤換其負責人或其他有關人員 (C)命令為停止一年以內全部或一部之營業 (D)撤銷營業許可。
#233613
34.依我國期貨交易法令之規定,期貨商於進行宣傳廣告時僅強調期貨交易之獲利性,未同時說明相對之風險,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分?(A)是屬合法 (B)不合法,但主管機關僅得加以警告 (C)不合法,主管機關可撤換其負責人或其他有關人員 (D)不合法,主管機關可對處新臺幣一百二十五萬元之罰金。
#233614
35.依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其對務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分?(A)是屬合法 (B)不合法,可命令期貨商停止營業十二個月 (C)不合法,可為警告處分 (D)不合法,可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰。
#233615
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