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期貨交易法規
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107年 - 107-4 期貨商業務員-期貨交易法規#73147
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29.甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時,依 我國期貨交易法之規定,甲之最重法定刑為何?
(A)可處五年有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)可處七年有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(C)可處五年有期徒刑,得併科新臺幣五百萬元以下罰金
(D)可處七年有期徒刑,得併科新臺幣五百萬元以下罰金
答案:
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統計:
A(131), B(910), C(23), D(83), E(0) #1906793
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/20
私人筆記#4772703
未解鎖
第 112 條 有下列情事之一...
(共 199 字,隱藏中)
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相關試題
35. 甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時,依我國期貨交易法之規定,甲之最重法定刑為何? (A)可處五年有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)可處七年有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (C)可處五年有期徒刑,得併科新臺幣五百萬元以下罰金 (D)可處七年有期徒刑,得併科新臺幣五百萬元以下罰金
#2205776
35. 甲為財務顧問公司,未經主管機關之許可,私自接受期貨交易人委託進行全權委託交易時,依我國期貨交易法之規定,甲之最重法定刑為何? (A)可處五年有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)可處七年有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (C)可處五年有期徒刑,得併科新臺幣五百萬元以下罰金 (D)可處七年有期徒刑,得併科新臺幣五百萬元以下罰金
#2205826
30.下列所描述者,何者「非」交換交易商? (A)為業界公認其行為屬於交換交易商者 (B)交換契約之造市者 (C)定期地與相對人進行交換,並將此作為其自身帳戶之日常商業模式 (D)任何在主要交換契約類別中,維持大量部位之人
#1906794
31.關於期貨商的規定,下列何者不正確? (A)非期貨商除期貨交易法另有規定者外,不得經營期貨交易業務 (B)期貨商須經主管機關許可並發給許可執照,始得營業 (C)外國期貨商經其本國政府許可,並取得我國期貨主管機關許可並發給許可執照後,始得營業 (D)期貨商之分支機構須經主管機關許可並發給執照,始得營業
#1906795
32.下列何者得擔任其他期貨信託事業之發起人? (A)某期貨信託事業之董事 (B)某期貨信託事業之監察人 (C)某期貨信託事業持股 5%以上之股東 (D)已設立三年之某期貨信託事業之發起人
#1906796
33.關於期貨商申請設立許可保證金之規定,下列何者正確? 甲.期貨經紀商應繳存新臺幣一千萬 元;乙.由發起人於申請許可時存入指定銀行;丙.得以政府債券或金融債券繳交;丁.期貨自營 商應繳存新臺幣五千萬元 (A)乙、丙 (B)甲、丁 (C)丙、丁 (D)甲、乙
#1906797
34.本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所 為之撤銷部分營業許可之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#1906798
35.下列有關業務員符合免接受職前訓練之情形,何者為真? (A)期貨經理事業兼營期貨信託事業者,其業務員申請登記為期貨信託事業之業務員,得免參加 前項職前訓練 (B)業務員取得業務員資格前半年內已參加職前訓練且成績合格者,於取得業務員資格起 1 年內 登記為業務員執行職務,得免參加職前訓練 (C)主辦會計毋須接受職前訓練 (D)選項ABC皆非
#1906799
36.同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低業務員人數為何? (A)九人 (B)十人 (C)十一人 (D)十二人
#1906800
37.日本商品交易結算機構(JCCH)每日算出買賣雙方的未平倉損益,如發生違約時,結算風險 最大值設限為幾日? (A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)六日
#1906801
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