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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#101108
> 試題詳解
29. 有關委託書取得之限制,以下何者為非?
(A)不得以給付金錢或其他利益為條件
(B)不得利用他人名義為之
(C)可將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會
(D)股東會紀念品以一種為限
答案:
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統計:
A(12), B(25), C(994), D(147), E(0) #2771614
詳解 (共 1 筆)
文冠李蕙如
B1 · 2021/12/01
#5241419
第 11 條出席股東會委託書之取得,除本...
(共 291 字,隱藏中)
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1
0
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/11
私人筆記#4393472
未解鎖
本規則所稱徵求,指以公告、廣告、牌示、廣...
(共 125 字,隱藏中)
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0
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43. 有關委託書取得之限制,以下何者為非? (A)不得以給付金錢或其他利益為條件 (B)不得利用他人名義為之 (C)可將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會 (D)股東會紀念品以一種為限
#2678917
32. 出席股東會委託書之取得限制,下列敘述何者為是?(A)得以給付金錢或其他利益為條件(B)不得利用他人名義為之(C)得將徵求之委託書作為非屬徵求之委託書出席股東會(D)以上皆是
#3365269
30. 下列何種事業非為集中保管劃撥作業之參加人? (A)證券交易所 (B)證券商 (C)證券金融事業 (D)投信事業
#2771615
31. 證券商因不可抗力事故借用證交所備用之終端機設備,最多以幾套為限? (A)二套 (B)三套 (C)五套 (D)沒有限制
#2771616
32. 證券經紀商於受託開戶時,應先與委託人訂立何種文件? (A)受託契約 (B)交割免簽章同意書 (C)獲利保證書 (D)推介計畫書
#2771617
33. 證券經紀商依規定應何時編製對帳單分送各委託人? (A)每日 (B)週末 (C)月底 (D)季底
#2771618
34. 證券商連續三個月淨值低於實收資本額 1/2 者,其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總 金額,為其可動用資金淨額之幾倍? (A)二倍 (B)三倍 (C)五倍 (D)十倍
#2771619
35. 逐筆交易制度中,何種委託方式為委託單在當日沒有成交或投資人自行撤銷之前,委託單會留 存在委託簿中,直至當日收盤仍未成交,該筆委託單則視為無效單? (A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
#2771620
36. 發行人有下列哪一情形者,證券櫃買中心得終止其櫃檯買賣管理股票之交易,並報請主管機關 備查? (A)該股票已在臺灣證券交易所上市者 (B)金融機構經目的事業主管機關依法指派接管者 (C)該股票變更為一般之櫃檯買賣者 (D)選項ABC皆是
#2771621
37. 證券商代理證券金融公司辦理融資融券買賣業務,應編製何種報表與證券金融公司辦理對帳? (A)信用交易買賣報告單 (B)信用交易交割清單 (C)信用交易融資融券匯撥單 (D)證券金融事業融資融券申請表
#2771622
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