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106年 - 106-1 期貨商業務員-期貨交易法規#62530
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29. 期貨交易輔助人經營業務之場地及設備,應符合下列何者所訂定之場地及設備標準?
(A)主管機關
(B)期貨結算機構
(C)期貨交易所
(D)期貨業商業同業公會
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統計:
A(48), B(9), C(63), D(478), E(0) #1609854
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/27
私人筆記#4787478
未解鎖
第 9-1 條 期貨交易輔助人經營業...
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30. 證券商申請經營期貨交易輔助業務,原則上須在多久之內未曾受證券交易所、證券櫃檯買賣中心依 其章則所為停止或限制買賣之處分? (A)半年內 (B)一年內 (C)二年內 (D)三年內
#1609855
31. 期貨交易輔助人應於營業處所備置所有有關業務之憑證、單據、帳簿、表冊、紀錄、契約及相關證 明文件,隨時供以下何者查核? (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)主管機關指定之機構 (D)選項A、B、C皆是
#1609856
32. 有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內,應依一定程序向主管機關申報之事 項,不包括下列何者? (A)公司有銀行退票之情事 (B)業務員有違反期貨交易法之情事 (C)業務員非因業務關係經判定為強制執行之債務人 (D)負責人因業務上關係發生訴訟
#1609857
33. 期貨交易輔助人執行其期貨交易輔助之業務時,所生之損害賠償,其責任歸屬下列何者正確? (A)由期貨交易輔助人單獨負全部責任 (B)由交易人與期貨交易輔助人協議之 (C)由期貨交易輔助人與委任期貨商連帶負賠償責任 (D)由期貨交易輔助人與委任期貨商協議之
#1609858
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