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106年 - 106-4 期貨商業務員 - 期貨交易法規#68003
> 試題詳解
30.期貨交易所應於營業處所備置下列何種文件,供主管機關調閱查核?
(A)交易契約規格與相關證明文件
(B)交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件
(C)對期貨商財務、業務查核之報告
(D)選項ABC皆是
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A(5), B(0), C(2), D(532), E(0) #1761438
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/24
私人筆記#4781192
未解鎖
第 14 條 期貨交易所應於營業處所...
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期貨交易所應於營業處所備置下列何種文件,供主管機關調閱查核? (A)交易契約規格與相關證明文件 (B)交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件 (C)對期貨商財務、業務查核之報告 (D)選項ABC皆是
#166413
126.期貨交易所應於營業處所備置下列何種文件,供主管機關調閱查核?(A)交易契約規格與相關證明文件 (B)交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件 (C)對期貨商財務、業務查核之報告 (D)選項A、B、C皆是。
#232897
期貨交易所應於營業處所備置下列何種文件,供主管機關調閱查核? (A)交易契約規格與相關證明文件 (B)交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件 (C)對期貨商財務、業務查核之報告 (D)選項ABC皆是
#440815
3.期貨交易所應於營業處所備置下列何種文件,供主管機關調閱查核? (A)交易契約規格與相關證明文件 (B)交易、監視及保證金、權利金作業之相關文件 (C)對期貨商財務、業務查核之報告 (D)選項ABC皆是
#1784493
31.依期貨結算機構管理規則之規定,結算會員入會或退會時,期貨結算機構除依情形處置外,至 遲並應於何時向主管機關申報備查? (A)事實發生二日內 (B)事實發生或處理完成後五日內 (C)按月彙報 (D)不需申報
#1761439
32.依我國期貨交易法之規定,由主管機關所訂定之期貨結算相關規範,不包括下列何者? (A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則 (B)結算會員之資格 (C)以有價證券抵繳結算保證金者,抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例 (D)賠償準備金之攤提條件及保管、運用之方法
#1761440
33.關於期貨結算機構應申報之報表,下列何者不正確? (A)財務報告應經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認 (B)應於每月五日前申報上月份資產負債表 (C)應編製年報於股東常會時分送 (D)應於年度開始三個月前,擬具年度業務計畫,於年度開始二個月前擬具預算
#1761441
34.期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施? 甲.追加營業保證金;乙.限期令其改善;丙.限制其部分業務;丁.撤銷其許可 (A)甲、丙、丁 (B)乙、丙、丁 (C)甲、乙、丁 (D)甲、丁
#1761442
35.期貨經紀商不得接受下列何者委託開戶並從事期貨交易? (A)受破產之宣告且未經復權者 (B)期貨主管機關之職員或聘僱人員 (C)期貨交易所或期貨結算機構之職員及聘僱人員 (D)選項ABC皆是
#1761443
36.有關期貨商最低實收資本額之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨經紀商不得低於新臺幣二億元 (B)期貨自營商不得低於新臺幣四億元 (C)每一家分支機構不得低於新臺幣五千萬元 (D)複委託期貨商不得低於新臺幣五千萬元
#1761444
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