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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-4期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#93961
> 試題詳解
30. 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主管 機關得退回或不核准其案件?
(A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約,情節重大
(B)取得期貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者,且最近年度每股淨值低於票面金額
(C)其他主管機關為保護公益認有必要
(D)以上皆是
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統計:
A(6), B(0), C(0), D(363), E(0) #2555718
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/09
#5584682
期貨信託基金管理辦法 第 17 條...
(共 702 字,隱藏中)
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相關試題
37. 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主 管機關得退回或不核准其案件? (A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約,情節重大 (B)取得期貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者,且最近年度每股淨值低於票面金額 (C)其他主管機關為保護公益認有必要 (D)以上皆是
#2205193
36. 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主 管機關得退回或不核准其案件? (A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約,情節重大 (B)取得期貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者,且最近年度每股淨值低於票面金額 (C)其他主管機關為保護公益認有必要 (D)選項A、B、C皆是
#2342795
35. 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主管 機關得退回或不核准其案件? (A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約,情節重大 (B)取得期貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者,且最近年度每股淨值低於票面金額 (C)其他主管機關為保護公益認有必要 (D)選項A、B、C皆是
#2448302
32. 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主管機關 得退回或不核准其案件?甲.違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約,情節重大;乙.取得期 貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者,且最近年度每股淨值低於票面金額;丙.其他主管機關 為保護公益認有必要 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2678706
31. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金, 若不涉及店頭市場期貨交易,應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給 付買回價金? (A)三日 (B)三個營業日 (C)五日 (D)五個營業日
#2555719
32. 期貨信託契約範本之訂定,其程序何者正確? (A)由期貨交易所擬訂,報經主管機關核定 (B)由主管機關擬定發布 (C)由期貨商業同業公會擬訂,報經主管機關核定 (D)由期貨商業同業公會擬定發布
#2555720
33. 依「期貨信託基金管理辦法」 ,有關期貨信託事業對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之 規定,以下敘述何者正確? (A)可進行一般性廣告,也可透過銷售機構招募銷售 (B)不可進行一般性廣告,但可透過銷售機構招募銷售 (C)可進行一般性廣告,但不可透過銷售機構招募銷售 (D)不可進行一般性廣告,也不可透過銷售機構招募銷售
#2555721
34. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約之主要內容,何者有誤? (A)基金保管機構之更換 (B)期貨信託事業如有全權委託其他專業機構運用期貨信託基金從事交易或投資,其對受委任專 業機構之選任或指示,因故意或過失而導致期貨信託基金發生損害者,應負賠償責任 (C)期貨信託事業如就其依信託契約規定應履行之責任及義務,委由受委任專業機構處理者,就 受委任專業機構或其受雇人之故意或過失,應與自己之故意或過失負同一責任 (D)基金保管機構之代理人、代表人或受雇人,履行期貨信託契約規定之義務有故意或過失時, 基金保管機構毋須與自己之故意或過失負同一責任
#2555722
35. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,有關銷售機構之相關規定,下列何者正確? (A)信託業依本辦法擔任期貨信託基金銷售機構者,不得與客戶簽訂特定金錢信託契約為之 (B)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,應與期貨信託事業簽訂契約,其內容自 行訂定 (C)期貨信託基金銷售機構辦理期貨信託基金銷售業務,應與期貨信託事業簽訂銷售契約 (D)期貨信託基金之募集、發行、銷售、廣告及其申購或買回應遵守之相關法令,但得不遵守期 貨公會自律規範規定
#2555723
36. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分, 何者為真? (A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由受益人負擔 (B)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款 (C)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔 (D)期貨信託基金之損失可能超過基金淨資產,超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負 擔方式
#2555724
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