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期貨信託法規與自律規範
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109年 - 109-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#83572
> 試題詳解
37. 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主 管機關得退回或不核准其案件?
(A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約,情節重大
(B)取得期貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者,且最近年度每股淨值低於票面金額
(C)其他主管機關為保護公益認有必要
(D)以上皆是
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統計:
A(7), B(0), C(1), D(378), E(0) #2205193
詳解 (共 1 筆)
Victor Lee
B2 · 2020/04/09
#3874125
第 17 條 期貨信託事業申請(報)募集...
(共 1011 字,隱藏中)
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36. 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主 管機關得退回或不核准其案件? (A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約,情節重大 (B)取得期貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者,且最近年度每股淨值低於票面金額 (C)其他主管機關為保護公益認有必要 (D)選項A、B、C皆是
#2342795
35. 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主管 機關得退回或不核准其案件? (A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約,情節重大 (B)取得期貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者,且最近年度每股淨值低於票面金額 (C)其他主管機關為保護公益認有必要 (D)選項A、B、C皆是
#2448302
30. 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主管 機關得退回或不核准其案件? (A)違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約,情節重大 (B)取得期貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者,且最近年度每股淨值低於票面金額 (C)其他主管機關為保護公益認有必要 (D)以上皆是
#2555718
32. 期貨信託事業申請(報)對符合一定資格條件之人募集之期貨信託基金,如有下列何種情形,主管機關 得退回或不核准其案件?甲.違反期貨、證券及信託管理法令或期貨信託契約,情節重大;乙.取得期 貨信託事業營業執照滿二個完整會計年度者,且最近年度每股淨值低於票面金額;丙.其他主管機關 為保護公益認有必要 (A)僅甲、乙 (B)僅甲、丙 (C)僅丙 (D)甲、乙、丙皆是
#2678706
38. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金的公開說明書編製,下列何者錯誤? (A)應於封面刊印基本交易及投資方針 (B)應於封面刊印本次核准發行總面額 (C)應於封裏刊印期貨信託事業總公司之名稱、地址、網址及電話,發言人之姓名、職稱、聯絡電話 及電子郵件信箱 (D)封面應由期貨信託事業及其董事長簽名或蓋章
#2205194
39. 期貨信託事業處理受益憑證事務採委外辦理者,得委託下列何者為其辦理之? (A)綜合證券商 (B)依法得受託辦理股務業務之銀行 (C)經主管機關核准得辦理之銀行 (D)選項A、B、C皆是
#2205195
40. 期貨信託事業委任基金銷售機構辦理基金銷售業務,應出具基金銷售機構符合資格之聲明書、 其銷售契約及銷售基金之內部控制制度,送下列何者審查核准後始得為之? (A)主管機關 (B)期貨信託事業 (C)期貨公會 (D)基金保管機構
#2205196
41. 依據期貨公會自律規範,期貨信託基金之申購價金應包括下列何者? (A)發行價格及申購手續費 (B)發行價格及基金經理費 (C)發行價格及基金保管費 (D)發行價格及保證機構保證費
#2205197
42. 期貨信託事業從事基金之廣告及製發宣傳文件,應遵守相關規範,下列敘述何者為非? (A)不得提供贈品、或定存加碼等金融性產品,勸誘他人購買基金 (B)促銷期貨信託基金,不得涉及對臺幣匯率走勢之臆測 (C)以基金績效為廣告時,所為之績效預測應有合理之假設與說明 (D)不得以無折價風險等相類詞語作為廣告
#2205198
43. 期貨信託基金銷售機構辦理基金銷售業務,下列何者錯誤? (A)僅需瞭解客戶之財務能力足供承受投資風險程度 (B)客戶首次辦理基金申購時,應提出身分證明文件辦理開戶手續 (C)接受客戶申購前應交付客戶風險預告書以充分揭露相關投資風險 (D)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險
#2205199
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