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103年 - 103年第三次期貨商業務員期貨交易法規試卷.mht#42707
> 試題詳解
31、 ( ) 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項?
(A) 充分瞭解客戶、銷售行為
(B) 短線交易防制、洗錢防制
(C) 公司治理
(D) 法令遵循。
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統計:
A(28), B(4), C(99), D(24), E(0) #1186486
詳解 (共 1 筆)
rogerhsieh.work
B1 · 2017/10/27
#2463756
期貨信託基金管理辦法 第 28 條期貨信...
(共 337 字,隱藏中)
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128.期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項?(A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制 (C)公司治理 (D)法令遵循。
#233431
31. 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項? (A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制 (C)公司治理 (D)法令遵循
#1610719
33. 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,包括下列何項? (A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制 (C)法令遵循 (D)以上皆是
#2116645
35. 期貨信託事業之內部控制制度所應包括之作業原則,不包括下列何項? (A)充分瞭解客戶、銷售行為 (B)短線交易防制、洗錢防制 (C)法令遵循 (D)公司治理
#3090000
32、 ( ) 期貨信託事業應設置內部稽核,定期或不定期進行稽核並作成稽核報告,稽核報告之內容不包括下列何者? (A) 公司財務作業是否符合規定 (B) 公司業務作業是否符合規定 (C) 公司洗錢防制作業是否符合規定 (D) 公司獲利是否符合股東預期。
#1186487
33、 ( ) 擬與其他期貨信託基金合併之期貨信託基金應符合哪些條件?Ⅰ.合併之期貨信託基金同為對不特定人募集或同為對符合一定資格條件之人募集;Ⅱ.合併之期貨信託基金在運用期貨信託基金資產及執行交易或投資上應無顯著困難;Ⅲ.均經受益人會議同意合併,無任何例外 (A) 僅Ⅰ (B) 僅Ⅰ、Ⅱ (C) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ皆是 (D) Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ皆非。
#1186488
34、 ( ) 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:Ⅰ.辦理受益憑證之募集發行及銷售;Ⅱ.期貨交易及相關投資之研究分析;Ⅲ.基金之經營管理;Ⅳ.執行基金之交易及投資;Ⅴ.內部稽核;Ⅵ.主辦會計。下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真? (A) Ⅰ、Ⅱ不得相互兼任 (B) Ⅱ、Ⅲ不得相互兼任 (C) Ⅱ、Ⅳ不得相互兼任 (D) 選項(A)、(B)、(C)皆非。
#1186489
35、 ( ) 依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者? (A) 期貨相關現貨商品投資之開戶 (B) 款券之保管 (C) 保證金與權利金之控管 (D) 帳戶之處理。
#1186490
36、 ( ) 有關經營證券全權委託業務之證券投資顧問公司,可經營之期貨業務項目,以下敘述何者正確? (A) 期貨經紀業務及期貨自營業務 (B) 期貨顧問業務及期貨經理業務 (C) 期貨信託業務及期貨信託基金之銷售機構 (D) 期貨交易輔助人業務及期貨結算機構業務。
#1186491
37、 ( ) 下列何者非屬期貨顧問事業之業務員? (A) 提供期貨交易研究分析意見或推介建議之人員 (B) 辦理期貨相關現貨商品有關之推廣、招攬、講習或出版事項之人員 (C) 內部稽核人員 (D) 法令遵循人員。
#1186492
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