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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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108年 - 108-6 保險犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#83443
> 試題詳解
31.先進的電子支付系統對防制洗錢之好處不包括下列哪一項?
(A)可以預設交易監控參數
(B)可以快速且大量匯款
(C)可以輕易追蹤個別交易
(D)可以自動儲存交易紀錄
答案:
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統計:
A(79), B(1956), C(96), D(54), E(0) #2199467
詳解 (共 2 筆)
Alice Alice
B1 · 2020/09/08
#4259821
(B)可以快速且大量匯款 無法大量匯款
(共 21 字,隱藏中)
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10
2
火車戰士
B3 · 2021/08/17
#5018381
(B)為防制洗錢的缺點,不是好處
(共 18 字,隱藏中)
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0
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#2668946
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32.有關資恐交易特點之敘述,下列何者錯誤? (A)只能依靠系統監控,無法依賴櫃台人員判斷 (B)資金大都是小額的電匯 (C)資恐交易的匯款人不一定是罪犯或犯罪組織 (D)資金的來源大都是合法的
#2199468
33.依洗錢防制法第七條規定,對於與重要政治性職務之人有密切關係之人的敘述,下列何者錯誤? (A)與重要政治性職務之人為同一合夥事業之合夥人 (B)為重要政治性職務之人之受僱人或僱用人 (C)與重要政治性職務之人為同一上市公司之股東 (D)與重要政治性職務之人為同一法人或信託之實質受益人
#2199469
34.客戶以大量假美鈔通過銀行員肉眼與機器檢查,將款項匯往他國,有關主管機關之規定,下列敘述何者錯誤? (A)銀行發現大量假美鈔來行辦理結匯,應立刻通報當地調查局 (B)對於可疑人士使用之偽鈔,應擦拭乾淨,妥適保管 (C)本案有關之監視錄影系統應妥善保留至結案為止 (D)銀行應檢視驗鈔機辨識功能
#2199470
35.金融機構應如何避免客戶以假冒身分開立帳戶? A.請客戶提供身分證明文件 B.取得客戶影像檔留存備供 事後驗證用 C.確認客戶身分並加以驗證 (A)僅 AB (B)僅 AC (C)僅 BC (D) ABC
#2199471
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