阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
108年 - 108-3投信投顧業務員(乙科)-投信投顧相關法規乙科#78839
> 試題詳解
31. 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定?
(A)退還部分經理費以促銷受益憑證
(B)對已送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳
(C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利
(D)於事實發生後十日內向投信投顧公會申報
答案:
登入後查看
統計:
A(54), B(20), C(22), D(2489), E(0) #2060713
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/12
私人筆記#4692956
未解鎖
第 12 條 證券投資顧問事業從事廣...
(共 2128 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
30.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定? (A)退還部分經理費以促銷受益憑證 (B)對已送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (D)於事實發生後十日内向投信投顧公會申報
#703985
33.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定? (A)退還部分經理費以促銷受益憑證 (B)對巳送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (D)於事實發生後十日内向投信投顧公會申報
#705678
33.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定? (A)退還部分經理費以促銷受益憑證 (B)對已送主管機關審核尚未核准之基金*預為宣傳 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (D)於事實發生後十日内向投信投顧公會申報
#1659552
33. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定? (A)退還部分經理費以促銷受益憑證 (B)對已送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (D)於事實發生後十日內向投信投顧公會申報
#1798175
33. 證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定? (A)退還部分經理費以促銷受益憑證 (B)對已送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (D)於事實發生後十日內向投信投顧公會申報
#1798225
45. 投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定? (A)退還部分經理費以促銷受益憑證 (B)對已送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (D)於事實發生後十日內向投信投顧公會申報
#2565112
32. 投顧事業於簽訂全權委託契約前,對於委任之投資客戶(專業投資機構且委託投資資產已指定保 管機構者除外)應履行那些事項? (A)應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容 (B)瞭解客戶之資力與投資經驗 (C)交付全權委託投資說明書 (D)選項ABC皆是
#2060714
33. 投信事業之部門主管、分支機構經理人及業務人員等於執行職務前有異動者,應由所屬投信事業 向何者登錄,非經登錄,不得執行業務? (A)金融監督管理委員會 (B)投信投顧公會 (C)臺灣證券交易所 (D)證券商業同業公會
#2060715
34. 張先生取得證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗二年三個月,則張先生確定 可擔任投信事業之何項職務? 甲.總經理;乙.投資部門副總經理;丙.業務部門主管;丁.分公司經理 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅丙、丁 (D)僅丁
#2060716
35. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對於會員違反公會章則及公約之處分,得按次連續各 處以每次提高多少倍金額之違約金,至補正改善或配合辦理為止? (A)一倍 (B)二倍 (C)三倍 (D)四倍
#2060717
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742