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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-3 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#117813
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31. 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為:
(A)證券自營商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)經營前三項業務之綜合證券商
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統計:
A(156), B(187), C(194), D(1325), E(0) #3177220
詳解 (共 2 筆)
YYY
B2 · 2024/03/14
#6046165
發行人發行認購(售)權證處理準則第 3 ...
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Cypress Chou
B1 · 2023/12/22
#5992402
引用出處:https://dsp.tpe...
(共 399 字,隱藏中)
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32. ETF 可否進行零股交易? (A)可以 (B)不可以 (C)僅國內成分證券指數股票型基金可以 (D)僅加掛外幣之 ETF 可以
#3177221
33. 下列哪一種有價證券不得列為定期定額買進之標的? (A)股票 (B)原型證信託 ETF (C)槓桿反向型 ETF (D)原型期信託 ETF
#3177222
34. 關於 ETF 折溢價風險,何者錯誤? (A)折價是市價低於淨值,可能因市場需求不足造成 (B)買賣前應注意 ETF 的折溢價,儘量避免交易市價偏離淨值過大的 ETF (C)溢價是市價高於淨值,溢價表示買盤熱絡,應該趕快跟著搶購 (D)ETF 達發行額度上限,發行人無法再受理申購時,ETF 可能會持續溢價
#3177223
35. 以下有關股東開戶之說明,下列何者錯誤? (A)公司不得對同一股東開列兩個以上戶號 (B)法人股東可使用其代理人職章 (C)未成年股東應加蓋法定代理人印鑑 (D)自然人股東可使用別號登記為戶名
#3177224
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