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證照◆證券交易相關法規與實務
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114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
> 試題詳解
38.證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為?
(A)證券自營商
(B)證券承銷商
(C)證券經紀商
(D)經營前三項業務之綜合證券商
答案:
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統計:
A(43), B(40), C(30), D(378), E(0) #3440418
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/05/25
#6436428
引用出處:https://dsp.tp...
(共 400 字,隱藏中)
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7
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Ommmmm
B2 · 2025/12/10
#7222508
發行人發行認購(售)權證處理準則 第 3...
(共 78 字,隱藏中)
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39.開放式基金受益人要求贖回受益憑證,其買回價格之計算為: (A)按面額 (B)按契約公式 (C)依買回請求到達之當日或次一營業日基金淨值計算 (D)依買回請求當日基金淨值計算
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40.證券投資信託事業基於特定投資方針運用基金投資,主動分析作成決策,並在證券交易市場交易, 且申購、買回採實物或依據證券投資信託契約規定方式交付之基金,稱為: (A)主動式交易所交易基金 (B)被動式多資產 ETF (C)槓桿型 ETF (D)反向型 ETF
#3440420
41.經證交所列為變更交易方法之處置證券,採人工管制之撮合終端機執行撮合作業,該撮合作業約幾 分鐘撮合一次? (A)1 分鐘 (B)5 分鐘 (C)10 分鐘 (D)15 分鐘
#3440421
42.有關證券經紀商手續費敘述,以下何者正確? (A)只對賣出收取 (B)收取上限為 3.0‰ (C)只對買進收取 (D)可以有折扣空間
#3440422
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