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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-2 投信投顧業務員:投信投顧相關法規(含自律規範)#38881
> 試題詳解
32、 全權委託保管機構之規範下列何者正確?
(A) 全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定
(B) 甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構
(C) 證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構
(D) 以上皆正確
答案:
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統計:
A(3), B(36), C(180), D(140), E(0) #1111930
詳解 (共 1 筆)
nicole0101
B1 · 2021/01/18
#4500853
(A) 全權委託保管機構由接受委任之證券...
(共 169 字,隱藏中)
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15、 ( ) 全權委託保管機構之規範下列何者正確? (A) 全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定 (B) 甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構 (C) 證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 (D) 選項A、B、C皆正確
#1157111
36、 ( ) 全權委託保管機構之規範下列何者正確? (A) 全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定 (B) 甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構 (C) 證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 (D) 以上皆正確
#1158532
31. 全權委託保管機構之規範下列何者正確? (A)全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定 (B)甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構 (C)證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或 信託移轉予保管機構 (D)選項ABC皆正確
#1326776
41.下列有關全權委託保管機構之規範,何者正確? (A)全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定 (B)甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權 委託保管機構 (C)證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保 管或信託移轉予保管機構 (D)選項A、B、C皆正確
#1610219
31. 全權委託保管機構之規範下列何者正確? (A)全權委託保管機構由接受委任之證券投資信託或顧問事業指定 (B)甲銀行與接受委任之乙證券投資顧問公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構 (C)證券投資信託或顧問事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或 信託移轉予保管機構 (D)選項ABC皆正確
#1797697
29.關於全權委託保管機構之規範,下列敘述何者正確? (A)全權委託保管機構由接受委任之投信或投顧事業指定 (B)甲銀行與接受委任之乙投顧公司具實質控制關係,則甲銀行不得擔任乙公司之全權委託保管機構 (C)投信或投顧事業經營全權委託投資業務,應由客戶將資產委託全權委託保管機構保管或信託移轉予保管機構 (D)若客戶本身為信託業者,需指定另一家信託業者作為保管機構
#3290672
33、 證券投資顧問事業應於何時加入同業公會? (A) 申請許可設立時 (B) 開業前 (C) 申請核發營業執照時 (D) 開業滿一年
#1111931
34、 甲證券投資顧問事業運用王先生之全權委託投資資產投資於A上櫃公司之有價證券,若無特別約定,下列投資規範何者正確? (A) 投資A公司發行之股票及公司債總額不得超過王先生委託投資帳戶淨資產價值之10% (B) 投資於A公司發行之公司債不得超過王先生委託投資帳戶淨資產價值之10% (C) 為王先生及其他客戶投資於A公司股票之股份總數不得超過該公司已發行股份總數之20% (D) 得以場外交易方式直接向A公司股東購買股票
#1111932
35、 證券投資信託事業應有一名以上之基金管理機構、銀行、保險公司、金融控股公司、證券商等機構擔任專業股東,其合計持有股份不得少於已發行股份總數之多少比例? (A) 20% (B) 30% (C) 40% (D) 50%
#1111933
36、 曾犯詐欺、背信或侵占罪經受有期徒刑一年以上刑之宣告,服刑期滿尚未逾幾年者,不得為證券投資信託事業之發起人? (A) 一年 (B) 二年 (C) 五年 (D) 七年
#1111934
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