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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫1-50#129471
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32. 主管機關對於發生下列何種情事,致市場發生重大波動,足以嚴重妨礙期貨市場或期貨交易時,得以命令調整保證金額度:
(A)天災
(B)戰禍
(C)暴動
(D)以上皆是 。
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(8), E(0) #3513008
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672495
1. 題目解析: 此題考察對於期貨市場中...
(共 496 字,隱藏中)
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33. 以下何者不正確:(A)不得擅改買賣委託書、買賣報告書或其他單據上之時間戳記 (B)可代期貨交易人保管印鑑或存摺 (C)不得有非依法令所為之查詢,洩漏業務上所獲悉之秘密(D)期貨商應保存對帳單至少二年 。
#3513009
34. 以下何者非期貨從業人員受理開戶時應有的行為:(A)詳盡告知期貨商品的特性與風險 (B)說明並交付風險預告書 (C)詳盡告知期貨交易的規則與交易 流程(D)為了節省時間,先簽訂契約,未來有空再行告知風險 。
#3513010
35. 透過憑證機構以電子郵件方式寄送期貨買賣報告書或對帳單者:(A)電子郵件寄送方式,只要能取得客戶的電子郵件閱讀回條,即可不需網路交易認證機制 (B)為預防電腦駭客取得客戶資料,不可以電子郵件方式寄送期貨買賣報告書或對帳單 (C)經客戶同意,不需網路交易認證機制,只需有客戶電子郵件信箱即可寄送(D)應比照網路交易認證機制,須透過憑證機構之資料加密 等功能,始得傳送予期貨交易人 。
#3513011
36. 本國證券商由他業兼營者,是否可以申請兼營期貨業務:(A)由母公司之董事會決定後就可以申請兼營期貨業務 (B)不可以申請兼營期貨業務 (C)由證券商之董事會決定後就可以申請兼營期貨業務(D)由證券商之股東會決定後就可以申請兼營期貨業務 。
#3513012
37. 交易人小王於週一透過期貨商買進黃金期貨 5 口,週二將該 5 口黃金期貨予以平倉,則期貨商應於何時製作買賣報告書交付小王:(A)逐日 (B)逐週 (C) 逐月(D)以上皆非 。
#3513013
38. 期貨商對客戶保證金專戶存款,得作下列哪種運用:(A)得設定擔保或他項權利 (B)得挪用為其他客戶代墊不足之保證金 (C)得進行透支(D)得依期貨交易人指示交付超額保證金 。
#3513014
39. 如何朝向「專業」的從業人員邁進:(A)善用自己本身的人情攻勢,來招攬業 務 (B)以贈品來博取客戶對自己的好感 (C)藉由閱讀及課程訓練,提升專業 能力(D)利用職務獲取的內線消息,為客戶牟取利益 。
#3513015
40. 有關手續費之敘述,何者正確:(A)手續費應該掠奪式定價,以逼迫其他同業退出市場 (B)手續費之定價,應該考量公司營運成本 (C)手續費惡性殺價, 是確保市占率的唯一手段(D)為爭奪市占率,手續費應該遠低於同業水準 。
#3513016
41. 有關以電話進行期貨交易委託之敘述,何者有誤:(A)期貨交易人於辦理開戶 時須填列「非當面委託免簽章同意書」 (B)電話委託之錄音,期貨商應至少保存 1 年以上 (C)如期貨商於盤中以電話追繳保證金時,得由工讀生通知(D) 如該筆委託發生爭議,須保存至該爭議消除為止 。
#3513017
42. 下列有關主管機關得撤銷期貨交易契約之情形何者正確:(A)連續停板,喪失流動性 (B)有被操縱或壟斷之虞 (C)經全體期貨商申請(D)不符公共利益。
#3513018
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