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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) 投信投顧相關#69768
> 試題詳解
33.下列何者非證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為?
(A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者
(B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證
(C)虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為
(D)提供證券投資信託基金過去投資績效供參考
答案:
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統計:
A(8), B(50), C(19), D(1382), E(0) #1812863
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
私人筆記#4699606
未解鎖
第六條 投顧事業及其從業人員,從事廣告、...
(共 1603 字,隱藏中)
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40. 下列何者非證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為? (A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證 (C)虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (D)提供證券投資信託基金過去投資績效供參考
#1641536
40.下列何者非證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為? (A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證 (C)虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (D)提供證券投資信託基金過去投資績效供參考
#1785823
21. 下列何者非投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為? (A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證 (C)虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (D)提供投信基金過去投資績效供參考
#2060703
26.下列何者非投信事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時之禁止行為? (A)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利者 (B)提供贈品或以其他利益勸誘他人購買受益憑證 (C)虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之行為 (D)提供投信基金過去投資績效供參考
#3861752
34.某君因背信罪判刑一年確定,執行完畢尚未逾二年,則該員不得擔任證券投資信託事業之何項職務? 甲.業務部門專員;乙.資訊部門專員;丙.分公司經理;丁.總務部門專員 (A)僅乙、丁 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
#1812864
35.有關證券投資信託事業之從業人員行為規範,下列何者正確? (A)運用基金買賣有價證券時,不得將證券商或期貨商退還手續費歸入基金資產 (B)得約定或提供特定利益、對價以促銷受益憑證 (C)不得轉讓出席股東會委託書 (D)得在公開網站上推介個別有價證券買賣
#1812865
36.甲先生及甲太太分別持有新興證券投資信託公司股份各 10%,夫妻二人有意再增加持股比例,請問 他們夫妻二人合計最多可再對新興證券投資信託公司增加多少持股比例? (A)5% (B)10% (C)15% (D)不可再增加
#1812866
37.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管 會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)五年
#1812867
38.信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率 者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#1812868
39.證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範,何者正確? (A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之 (B)證券投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權,以爭取受益憑證持有人利益 (C)投信事業出席股東會前,應將行使表決權之評估分析做成說明建檔 (D)證券投信事業應將股東會相關書面資料及記錄至少保存三年
#1812869
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