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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) 投信投顧相關#69768
> 試題詳解
37.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管 會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務?
(A)二年
(B)一年
(C)三年
(D)五年
答案:
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統計:
A(1190), B(368), C(139), D(19), E(0) #1812867
詳解 (共 1 筆)
De You Liou
B1 · 2020/04/18
#3889681
根據證券投資顧問事業管理規則第 25 條...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
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未解鎖
第 23 條 申請經營外國有價證...
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24. 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金融監督管理委員會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)五年
#1735954
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#1798991
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#1801262
21. 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內從事募集行為,金管 會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#2117078
35.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3290678
49.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內從事募集行為,金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#3375102
38.信託業募集發行共同信託基金投資於證交法第六條有價證券占該基金募集發行額度超過一定比率 者,應先申請兼營證券投資信託業務。該一定比率為何? (A)20% (B)30% (C)40% (D)50%
#1812868
39.證券投資信託事業行使證券投資信託基金持有股票之投票表決權相關規範,何者正確? (A)投票權僅能由受益憑證持有人親自為之 (B)證券投信事業應積極爭取被持有股票公司之經營權,以爭取受益憑證持有人利益 (C)投信事業出席股東會前,應將行使表決權之評估分析做成說明建檔 (D)證券投信事業應將股東會相關書面資料及記錄至少保存三年
#1812869
40.有關證券投資信託事業之負責人及業務人員資格之規範,以下敘述何者正確? (A)受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款解除職務之處分未滿五年者不得充任 (B)曾擔任證券商、證券投資信託事業或證券投資顧問事業之董事、監察人,而於任職期間,該事業 受證券交易法第六十六條第三款或第四款停業或廢止營業許可之處分,屆滿六個月即得充任 (C)受期貨交易法第一百條第一項第二款或第一百零一條第一項規定撤換或解除職務之處分,未滿五 年者不得充任 (D)選項ABC皆非
#1812870
41.A 客戶於收受書面證券投資顧問契約後第三日,以書面向甲投顧公司終止契約,下列何者為甲投顧 公司得向 A 客戶收取之費用? (A)客戶請求終止契約前所提供服務之相當報酬 (B)契約終止之損害賠償 (C)違約金 (D)選項ABC皆不可收取
#1812871
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