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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
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35.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
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統計:
A(189), B(850), C(121), D(31), E(0) #3290678
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/18
#6914839
1. 題目解析 這道考題主要涉及證券投...
(共 720 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Chen Aaron
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未解鎖
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49.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內從事募集行為,金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#3375102
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#1735954
24. 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管 會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)五年
#1798991
24. 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管 會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)五年
#1801262
37.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管 會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)五年
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21. 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內從事募集行為,金管 會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#2117078
36.投信事業就委外事項涉及受益人或客戶權益保障、風險管理及內部控制作業之監督,應定期將評估檢討結果呈報哪單位? (A)投資委員會 (B)金管會 (C)董事會 (D)風險管理委員會
#3290679
37.有關投信投顧事業人員之管理,下列敘述何者正確? (A)部門主管應為兼任 (B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 (C)分支機構經理人有異動時,公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄 (D)從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之
#3290680
38.下列何者不能擔任投顧事業總經理? (A)符合證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗一年以上者 (B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業,並具專業投資機構相關工作經驗四年以上,成績優 良者 (C)有學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力,可健全有效經營投顧事業者 (D)僅取得證券高級業務員合格證書者
#3290681
39.基金保管機構之經理人違反善良管理人注意義務時,主管機關得令其停止執行基金保管業務,其行政裁量權之區間為: (A)一個月以上,一年以下 (B)一個月以上,二年以下 (C)六個月以上 (D)二個月以上,六個月以下
#3290682
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