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100年 - 2011年期貨-法規-第五章期貨服務事業之管理(1-100)#5782
> 試題詳解
33.有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據
(B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業務部門
(C)得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據
(D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之。
答案:
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統計:
A(4), B(29), C(74), D(5), E(0) #233336
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/08
#2775441
期貨顧問事業管理規則 第四條 本規則...
(共 553 字,隱藏中)
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45.有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據 (B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業務部門 (C)得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之
#1761453
18. 有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據 (B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業務部門 (C)得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之
#1785661
20. 有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據 (B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業務部門 (C)得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之
#1793141
17.有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據 (B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業務部門 (C)得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之
#1816613
30.有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者為「非」? (A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據 (B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前得提供或傳遞予其他業務部門 (C)不得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之
#1909039
19.有關期貨顧問事業提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應作成交易分析報告,載明分析基礎及根據 (B)分析意見或建議及相關資訊,於提供予委任人之前不得提供或傳遞予其他業務部門 (C)得以其他業務部門之資訊或意見為其分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄,其保存方式得以電子媒體形式為之
#3375172
34.有關期貨顧問事業對委任人以外之不特定人,透過傳播媒體提供研究分析意見或推介建議等顧問服務之規範,下列敘述何者錯誤?(A)不得涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判 (B)不得於傳播媒體從事期貨交易分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C)得以業務人員或內部研究單位等名義,從事期貨交易分析或製發書面文件 (D)對市場之行情研判或分析,應列合理研判依據。
#233337
35.得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?(A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)期貨公會。
#233338
36.陳先生想擔任期貨顧問事業從事提供期貨交易研究分析意見之經理人,目前陳先生已取得期貨商業務員資格,依期貨顧問事業管理規則規定,尚須在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作多少年以上才符合資格?(A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)無需工作經驗。
#233339
37.證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後,依規定申報之經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於多久時間內改善?(A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年。
#233340
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