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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
> 試題詳解
33. 下列何者不得參與競價拍賣之投標?
(A)成年之中華民國國民
(B)發行公司直屬總經理之部門主管
(C)本國法人募集之證券投資信託基金
(D)外國專業投資機構
答案:
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統計:
A(7), B(172), C(4), D(28), E(0) #3872814
詳解 (共 1 筆)
def abc
B1 · 2026/08/01
#7466071
正確答案是 (B)發行公司直屬總經理之部...
(共 109 字,隱藏中)
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34. 證券投資信託事業募集之基金,投資於任一公司所發行無擔保公司債之總額,不得超過該公司所發 行無擔保公司債總額之多少? (A)3% (B)5% (C)10% (D)15%
#3872815
35. 證券商得為認購(售)權證發行人資格條件為: (A)證券自營商 (B)證券承銷商 (C)證券經紀商 (D)經營前三項業務之綜合證券商
#3872816
36. 依「公開發行公司出席股東會使用委託書規則」規定,持有已發行股份總數 10%以上之股東,且繼 續持有多少期間以上,得委託信託事業擔任委託書徵求人? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#3872817
37. 有關委託書徵求人之相關規定,以下何者正確? (A)徵求人應依股東委託出席股東會 (B)徵求人違反主管機關處分未逾三年者,不得擔任徵求人 (C)徵求人於委託書簽章後,不得轉讓他人使用 (D)選項 ( C )皆正確
#3872818
38. 盤中零股交易第一次撮合時間為? (A)09:00 (B)09:05 (C)09:10 (D)09:30
#3872819
39. 在證券集中交易市場為第一上市之外國股票交易單位為何? (A)一股 (B)一百股 (C)一千股 (D)外國股票原流通市場之交易單位
#3872820
40. 下列交易行為何者為證券商或其分支機構所禁止? (A)以全部或部分相同之上市證券之買入委託與賣出委託在場外私相抵算 (B)與他證券商相互在場外為對敲之買賣 (C)未經主管機關許可買賣未上市股票 (D)選項 ( C )皆是
#3872821
41. 經證交所列為變更交易方法之處置證券,採人工管制之撮合終端機執行撮合作業,該撮合作業約幾 分鐘撮合一次? (A)1分鐘 (B)3分鐘 (C)5分鐘 (D)10分鐘
#3872822
42. 申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件,但有以下何種情況,經證交所認為不宜 上市,得不同意其股票上市? (A)有足以影響公司財務業務正常營運之重大勞資糾紛或污染環境情事,但已經改善 (B)有重大非常規交易,但已經改善 (C)申請公司或其現任董事、總經理或實質負責人於最近十年前有違反誠信原則 (D)有虛偽不實或違法情事,足以影響其上市後之證券價格,而及於市場秩序或損害公益之虞
#3872823
43. 公開發行公司與推薦證券商若有下列何種情事,證券櫃檯買賣中心可拒絕接受該推薦證券商所出具 之評估報告,且不同意其有價證券上櫃? (A)雙方互為有價證券初次上櫃或上市評估報告之評估 (B)有證券商管理規則不得為主辦承銷商之情事 (C)屬同一集團企業 (D)選項 ( C )皆是
#3872824
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