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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-3投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38486
> 試題詳解
34、 ( ) 普通股初次上市、上櫃公開申購配售額度為百分之三十(含)以下之承銷案件,每一圈購人實際認購數量有一定之比例,其中專業投資機構實際認購數量不得超過各該證券承銷商承銷數量之?
(A) 百分之五
(B) 百分之十
(C) 百分之十五
(D) 百分之二十。
答案:
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統計:
A(9), B(77), C(5), D(20), E(0) #1098444
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/31
#4247281
中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行...
(共 971 字,隱藏中)
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77、 ( ) 普通股初次上市、上櫃之承銷案件,每一圈購人實際認購數量有一定之比例,其中專業投資機構實際認購數量不得超過各該證券承銷商承銷數量之? (A) 百分之五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十
#1101107
28. 普通股初次上市、上櫃公開申購配售額度為 30%(含)以下之承銷案件,每一圈購人實際認購 數量有一定之比例,其中專業投資機構實際認購數量不得超過各該證券承銷商承銷數量之? (A)3% (B)5% (C)7% (D)10%
#2034622
30. 普通股初次上市、上櫃公開申購配售額度為 30%(含)以下之承銷案件,每一圈購人實際認購數 量有一定之比例,其中專業投資機構實際認購數量不得超過各該證券承銷商承銷數量之? (A)3% (B)5% (C)7% (D)10%
#2115992
35、 ( ) 繼續持有多少期間以上,持有已發行股份總數百分之十以上之股東,得委託信託事業擔任委託書徵求人? (A) 二年 (B) 一年 (C) 半年 (D) 三個月。
#1098445
36、 ( ) 公開發行公司之董事,在集中交易市場買賣該公司所發行股票時,依證券交易法受有股票轉讓之限制,下列敘述何者有誤? (A) 除連任者外,於就任後屆滿一年始得轉讓 (B) 每一交易日之交易股數未超過一萬股,無須向主管機關申報 (C) 該董事配偶名下之股份轉讓,亦同受規範 (D) 經主管機關核准或自申報主管機關生效日後,向非特定人為之。
#1098446
37、 ( ) 有價證券借貸之議借交易,其升降單位為: (A) 0.10% (B) 0.01% (C) 0.50% (D) 1%。
#1098447
38、 ( ) 下列何者為非? (A) 美式認購權證持有人,有權於履約期間內或到期日時,以原先約定的履約價格買入約定數量之標的證券 (B) 美式認購權證,投資人祇能在發行到期日當天請求履約 (C) 認購權證履約時,得以標的證券給付或現金結算 (D) 認購權證支付之權利金,不論將來投資盈虧,此權利金皆不得要求退還。
#1098448
39、 ( ) 以公告、廣告、牌示、廣播、電傳視訊、信函、電話、發表會、說明會、拜訪、詢問等方式取得委託書籍以出席股東會之行為,稱為? (A) 承銷 (B) 居間 (C) 徵求 (D) 非屬徵求。
#1098449
40、 ( ) 公開發行公司之董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東,應於每月幾日以前將上月份持有股份變動之情形,向公司申報,公司再彙總向主管機關申報? (A) 五日前 (B) 七日前 (C) 十日前 (D) 十五日前。
#1098450
41、 ( ) 有價證券借貸業務之參加者,限於符合一定資格條件之法人機構,以下何者不得為出借人? (A) 銀行 (B) 保險公司 (C) 票券商 (D) 信託投資公司。
#1098451
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