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證照◆證券交易相關法規與實務
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108年 - 108-2 證券商高級業務員、投信投顧業務人員(一科、二科、三科):證券交易相關法規與實務#78098
> 試題詳解
35. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確?
(A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現
(B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利
(C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(5), B(11), C(3), D(766), E(0) #2034629
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2025/12/15
#7259468
期貨信託基金管理辦法 V(A) 應明確...
(共 345 字,隱藏中)
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36. 曾因證券交易違背契約未結案,或因偽造上市有價證券案件經法院諭知有罪判決確定須滿幾 年始得再行開戶買賣上市證券? (A)二年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#2034630
37. 集中交易市場之盤後定價交易,應以何種價格撮合成交? (A)當日市場收盤價格扣減千分之一 (B)當日市場收盤價格扣減百分之一 (C)當日市場開盤價格 (D)當日市場收盤價格
#2034631
38. 公司欲申請上市,__超過__或 60 億元以上者,可在同時符合其他條件下免除獲利能力條件 要求。以上空格為? (A)市值、30 億 (B)營收、50 億 (C)市值、50 億 (D)營收、30 億
#2034632
39. 股票初次申請上櫃案件,於收文次週起多久之內櫃買中心原則上將提報上櫃審議委員會審議之? (A)兩週內 (B)四週內 (C)六週內 (D)八週內
#2034633
40. 下述上櫃條件哪些滿足其一即可,不須同時具備? 甲.資本額、乙.獲利能力、丙. 淨值、營 業收入及營業活動現金流量、丁.股權分散 (A)甲乙 (B)乙丙 (C)乙丁 (D)甲丙
#2034634
41. 證券經紀商將買賣申報輸入證交所後,欲申請變更買賣申報,除下列何者外,均應先撤銷原 買賣申報,再重新申報? (A)增加申報數量 (B)減少申報數量 (C)改變交易方式 (D)選項ABC皆非
#2034635
42. 下列哪家公司有可能上櫃? (A)甲公司:設立滿 3 年、淨值 33 億元,最近一會計年度淨值/股本=1.1、營收 15 億元(年 增 5%)、稅前淨利占股本 4%(前二年度均為 3%),營業活動現金正流入 (B)乙公司:設立滿 3 年,淨值 12 億元,最近一會計年度淨值/股本=0.6、營收 20 億元(年 增 10%)、雖虧損但營業活動現金正流入 (C)2 家公司均可能上櫃 (D)2 家公司均不可能上櫃 ..
#2034636
43. 證券商辦理有價證券信用交易應多久計算每一信用戶內之擔保品價值與客戶債務之比率? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每年
#2034637
44. 依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心有價證券借貸辦法」規定,有價證券之出借費率, 不超過該種有價證券等價成交系統最後一筆成交價格多少為限? (A)3% (B)5% (C)7% (D)10%
#2034638
45. 證券經紀商受託辦理上市證券標購,底價以標購當日開盤競價基準上下的多少範圍內為限? (A)10% (B)15% (C)20% (D)30%
#2034639
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