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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#121910
> 試題詳解
47.下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確?
(A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現
(B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利
(C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現
(D)以上皆是
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統計:
A(5), B(12), C(4), D(805), E(0) #3292500
詳解 (共 2 筆)
加賴叫過去
B1 · 2025/06/01
#6451379
題目分析 本題考察指數投資證券(ETN)...
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Cypress Chou
B3 · 2025/12/15
#7259463
期貨信託基金管理辦法 V(A) 應明確...
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28. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確? (A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現 (B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利 (C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現 (D)選項ABC皆是
#1967760
35. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確? (A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現 (B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利 (C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現 (D)以上皆是
#2034629
29. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確? (A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現 (B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利 (C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現 (D)以上皆是
#2060761
41. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確? (A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現 (B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利 (C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現 (D)選項ABC以上皆是
#2116123
49. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確? (A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現 (B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利 (C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現 (D)以上皆是
#2204665
40. 下列有關指數投資證券(ETN)名稱規範,何者正確?(A)應明確顯示所追蹤之指數或指數表現(B)不得使人誤信能保證本金或保證獲利(C)應明確顯示所追蹤標的指數之單日正向倍數或反向倍數表現(D)以上皆是
#3710334
48.有價證券借貸期間,自借貸交易成交日起算,原則上不得超過: (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
#3292501
49.有關發行人申報發行員工認股權憑證之規範,以下敘述何者錯誤? (A)應經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一之同意 (B)認股權人資格條件,至少應包括個人表現及績效等事項 (C)發放審核程序須提報薪資報酬委員會或審計委員會同意 (D)發行期間自申報生效通知到達之日起不得超過一年
#3292502
50.證券商受託買賣外國有價證券契約,如有下列情事之一者,證券商不得接受其開戶,已開戶者應取消其開戶? (A)受破產之宣告經復權 (B)法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明 (C)曾經違反證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告,執行完畢、緩刑期滿或赦免後滿三年 (D)選項ABC皆是
#3292503
151 一般公文處理時限何者正確?(A)最速件:半日(B)速件:3日(C)普通件:7日
#3292504
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