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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(1-100)#5779
> 試題詳解
36.下列何者不正確?
(A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客戶保證金專戶內提取款項
(B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客戶保證金專戶內提取款項
(C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易
(D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易。
答案:
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統計:
A(6), B(8), C(92), D(4), E(0) #233065
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2020/02/11
#3774410
( C ) 期貨商不得接受全權委託代為決...
(共 53 字,隱藏中)
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22. 下列何者不正確? (A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客戶保證金專戶內提取款項 (B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客戶保證金專戶內提取款項 (C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#2447367
下列何者不正確? (A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客戶保證金專戶內提取款項 (B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客戶保證金專戶內提取款項 (C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#440379
10. 下列何者不正確? (A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客户保證金專户内提取款項 (B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客户保證金專户內提取款項 (C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#834009
21.下列何者不正確? (A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客戶保證金專戶内提取款項 (B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客戶保證金專戶内提取款項 (C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#933347
11. 下列何者不正確? (A) 期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客戶保證金專戶內提取款項 (B) 期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客戶保證金專戶內提取款項 (C) 期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (D) 期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#3437384
17. 下列何者不正確?(A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客戶保證金專戶內提取款項(B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客戶保證金專戶內提取款項(C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易(D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易
#3710161
37.非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商?(1)破產;(2)解散;(3)依法應停止收受期貨交易人訂單;(4)停業:(A)僅(1)、(3)、(4) (B)僅(1)、(2)、(4) (C)僅(2)、(3)、(4) (D)(1)、(2)、(3)、(4)。
#233066
38.如無正當理由,期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內,將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商?(A)二個營業日內 (B)三個營業日內 (C)五個營業日內 (D)七個營業日內。
#233067
39.期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉至訂有承受契約的其他期貨商時,因移轉所生之費用,應由下列何者承擔?(A)客戶保證金 (B)承受之期貨商 (C)移轉之期貨商 (D)主管機關。
#233068
40.期貨商最遲應於何時將其他期貨商與該期貨商訂有承受契約之契約書影本,報主管機關備查?(A)應於開業後二個月內 (B)應於接獲主管機關移轉之命令後二個營業日內 (C)應於取得主管機關核發之許可證照後一個月內 (D)選項A、B、C皆非。
#233069
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