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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115-1 證劵商業務員資格測驗試題: 證券交易相關法規與實務#141941
> 試題詳解
36. 證券商經營以外國貨幣計價買賣之外國股票之經紀或自營買賣業務時,應先取得何者許可後,始得 為之?
(A)財政部
(B)證交所
(C)經濟部
(D)中央銀行
答案:
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統計:
A(3), B(22), C(2), D(125), E(0) #3962388
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/07/16
#7445967
臺灣證券交易所股份有限公司外國股票買賣辦...
(共 80 字,隱藏中)
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90. 證券商經營以外國貨幣計價買賣之外國股票之經紀或自營買賣業務時,應先取得何者許可後,始得為 之? (A)證券櫃檯買賣中心 (B)臺灣證券交易所 (C)行政院金融監督管理委員會 (D)中央銀行
#2548044
37. 在證券集中交易市場上市之外國股票,其交易時間為: (A)準用證券集中交易市場之時間 (B)準用櫃檯買賣黃金現貨交易平台之交易時間 (C)準用零股交易時間 (D)準用鉅額證券交易時間
#3962389
38. 某創業投資公司申請股票上市,以下何者非必要滿足條件? (A)符合有價證券上市審查準則第四條上市標準 (B)申請上市時最近期財務報告之投資總額達申請公司資產總額 60%以上 (C)申請上市時持有任一公開發行公司之股份未逾該公開發行公司已發行有表決權股份總數之 20% (D)申請上市時投資任一被投資公司之投資總額未逾申請公司最近期財務報告資產總額之 20%
#3962390
39. 申請股票上市之發行公司雖符合上市審查準則之上市條件,但有以下何種情況,經證交所認為不宜 上市,得不同意其股票上市? (A)財務或業務未能與他人獨立劃分 (B)所營事業嚴重衰退 (C)申請公司或其現任董事、總經理或實質負責人於最近三年內有違反誠信原則 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3962391
40. 上市公司年度自結財務資訊應至少包含哪項報表? (A)資產負債表 (B)綜合損益表 (C)現金流量表 (D)以上皆是
#3962392
41. 甲公司之股票雖在證券櫃買中心掛牌,但是嗣後公告並申報之最近期財務報告顯示淨值為負數,證 券櫃買中心應如何處理? (A)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (B)報請主管機關核准終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (C)得終止甲公司有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查 (D)逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
#3962393
42. 證券商與非專業機構投資人客戶簽訂開戶契約時,應向其說明櫃檯買賣之性質,並履行下列何種程 序? (A)須要求該客戶簽署櫃檯買賣確認書 (B)須瞭解客戶對有價證券之投資有相當之知識與經驗 (C)客戶應另簽署第一上櫃有價證券風險預告書 (D)選項( A )( B ) ( C )皆是
#3962394
43. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
#3962395
44. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀 錄,對無爭議者應至少保存多久之期限? (A)六個月 (B)一年 (C)三年 (D)五年
#3962396
45. 證券櫃檯買賣股票之發行人應於股東常會後幾日內檢送股東會年報予證券櫃買中心? (A)5 日 (B)7 日 (C)10 日 (D)20 日
#3962397
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