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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-4 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#73145
> 試題詳解
37.所謂的「美式」及「歐式」認購(售)權證,係依何項為分類之依據?
(A)地理區域
(B)發行人
(C)標的證券
(D)履約期間
答案:
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統計:
A(33), B(13), C(32), D(770), E(0) #1906701
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/24
私人筆記#4583674
未解鎖
選擇權依履約方式不同,又分為美式選擇權(...
(共 394 字,隱藏中)
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38.下列權證影響因素中,何者與認購權證價格變動方向相反? (A)執行價格 (B)股價 (C)到期期間 (D)利率
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39.以下對於委託書的使用,何者敘述正確? (A)任何情況下委託書均應由受託人親自填具徵求人或受託代理人姓名 (B)股務代理機構受委任擔任委託書之受託代理人者,不得以蓋章方式代替之 (C)信託事業受委託擔任徵求人,以蓋章方式代替之 (D)徵求人應於徵求委託書上簽章,並得轉讓他人使用
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40.下列關於推介股票何者錯誤? (A)證券商兼營自營或承銷業務者,應維持推介業務之獨立性 (B)證券商應訂定防範利益衝突之內部控制制度 (C)券商進行安定操作之股票不得為推介之標的 (D)券商可以推介其未處理完竣之包銷的股票
#1906704
41.國內證券投資信託事業發行之證券投資信託基金受益憑證在集中交易市場上市交易者,原則上 以多少單位為一交易單位? (A)五百 (B)一千 (C)五千 (D)一萬
#1906705
42.有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易,在宣布前已成交之買賣應如何處理? (A)無效 (B)仍屬有效 (C)按當時委託數量比例重新撮合成交 (D)視狀況決定有效與否
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43.股票市價五十元至未滿一百元者,其升降單位為: (A)五分 (B)一角 (C)五角 (D)一元
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44.櫃檯買賣債券均採何種交易? (A)加息交易 (B)含息交易 (C)無息交易 (D)除息交易
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45.策略性交易需求之借券交易,其出借數量應為幾個交易單位以上? (A)五個 (B)十個 (C)一百個 (D)五十個 (E)以上皆非
#1906709
46.下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件? (A)證券商淨值達新臺幣二億元 (B)必須為綜合證券商 (C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之二百者 (D)每股淨值不低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定
#1906710
47.某公司屬於政府獎勵民間參與之國家重大公共建設事業,取得中央政府出資百分之五十以上之 法人核准投資興建及營運之特許權合約欲申請上市時,其特許營運權尚有存續期間需至少有多 少年以上? (A)七年 (B)十年 (C)二十年 (D)無此條件
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